| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于"奕瑞转债"付息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 24 日公开发行的可转换公司债券（以下简称"可转债"）将于 2023 年 10 月 24 日 支付自 2022 年 10 月 24 日至 2023 年 10 月 23 日期间的利息。根据本公司《上海 奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）有关条款的约定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司 向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167号）同意注册， 公司于2022 ...

Financial and Operational Summary [Key Financial Data](index=1&type=section&id=%E4%B8%80%E3%80%81%20%E4%B8%BB%E8%A6%81%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%95%B0%E6%8D%AE) The company's revenue grew strongly, but net profit declined significantly due to fair value losses on financial assets Key Financial Indicators | Indicator | Q3 2023 | YoY Change (%) | YTD Q3 2023 | YTD YoY Change (%) | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Operating Revenue** | 439,667,879.60 CNY | 14.71% | 1,396,863,944.41 CNY | 26.54% | | **Net Profit Attributable to Shareholders** | 108,281,046.10 CNY | -53.23% | 432,916,128.82 CNY | -14.78% | | **Net Profit after Non-recurring Items** | 145,766,186.34 CNY | 11.59% | 491,686,510.08 CNY | 21.26% | | **Net Cash Flow from Operating Activities** | N/A | N/A | 126,507,397.10 CNY | -19.24% | | **Basic Earnings Per Share (CNY/Share)** | 1.06 | -53.48% | 4.25 | -15.00% | | **Total R&D Investment** | 64,487,679.15 CNY | 11.18% | 184,035,469.34 CNY | 12.61% | - The company's **net profit and earnings per share for Q3 dropped sharply by over 50% YoY**, primarily due to the negative impact from changes in the fair value of trading financial assets[9](index=9&type=chunk) Non-recurring Profit and Loss Items | Item | Q3 2023 Amount (CNY) | YTD Q3 2023 Amount (CNY) | | :--- | :--- | :--- | | Government Subsidies | 19,917,539.50 | 59,952,474.24 | | Gains/Losses from Fair Value Changes | -63,835,774.63 | -125,111,997.75 | | **Total** | **-37,485,140.24** | **-58,770,381.26** | [Shareholder Information](index=4&type=section&id=%E4%BA%8C%E3%80%81%20%E8%82%A1%E4%B8%9C%E4%BF%A1%E6%81%AF) Shareholder ownership is concentrated among 3,302 holders, with related party relationships existing among top investors - As of the end of the reporting period, the company had a total of **3,302 common stock shareholders**[10](index=10&type=chunk) Top 5 Shareholders | Shareholder Name | Shareholding (%) | Number of Shares | | :--- | :--- | :--- | | Shanghai Yiyuan Herui Investment Consulting Co, Ltd | 16.39% | 16,681,913 | | Shanghai Heyi Investment Management Co, Ltd | 10.95% | 11,143,391 | | Tianjin Sequoia Juye Equity Investment Partnership (LP) | 7.27% | 7,400,594 | | Shanghai Changze Investment Consulting Partnership (LP) | 5.98% | 6,086,956 | | Huatai-PineBridge CSI Sci-Tech Innovation 50 ETF | 4.33% | 4,411,045 | - **Related party relationships exist among major shareholders**: the executive partner for Shanghai Yiyuan Herui, Shanghai Changze, and Shanghai Changrui is Tieer Gu; the ultimate executive partner for Tianjin Sequoia Juye and Beijing Sequoia Xinyuan is Sequoia Capital Equity Investment Management (Tianjin) Co, Ltd[11](index=11&type=chunk) Quarterly Financial Statements [Consolidated Balance Sheet](index=6&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E8%B5%84%E4%BA%A7%E8%B4%9F%E5%80%BA%E8%A1%A8) Total assets grew to CNY 6.14 billion, driven by a surge in non-current assets, while current assets decreased Balance Sheet Summary | Item | Sep 30, 2023 (CNY) | Dec 31, 2022 (CNY) | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Total Assets** | **6,135,634,292.15** | **5,818,732,475.92** | **+5.45%** | | Total Current Assets | 3,882,388,337.37 | 4,528,222,815.64 | -14.26% | | Total Non-current Assets | 2,253,245,954.78 | 1,290,509,660.28 | +74.60% | | **Total Liabilities** | **1,994,990,775.60** | **1,915,035,384.37** | **+4.18%** | | **Equity Attributable to Shareholders** | **4,124,479,398.10** | **3,876,720,466.15** | **+6.39%** | - The asset structure underwent significant changes: - **Cash and Cash Equivalents**: Decreased by **28.3%** from CNY 2.71 billion to CNY 1.94 billion - **Trading Financial Assets**: Decreased by **48.6%** from CNY 665 million to CNY 342 million - **Accounts Receivable**: Increased by **78.9%** from CNY 357 million to CNY 638 million - **Construction in Progress**: Surged by **192.2%** from CNY 257 million to CNY 752 million, reflecting large-scale capital expenditures[14](index=14&type=chunk)[15](index=15&type=chunk) [Consolidated Income Statement](index=8&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E5%88%A9%E6%B6%A6%E8%A1%A8) Strong revenue growth was offset by significant fair value losses, causing a decline in operating and net profit Income Statement Summary | Item | YTD Q3 2023 (CNY) | YTD Q3 2022 (CNY) | YoY Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Total Operating Revenue** | **1,396,863,944.41** | **1,103,884,316.02** | **+26.54%** | | Total Operating Costs | 870,956,741.62 | 685,732,974.48 | +27.01% | | R&D Expenses | 184,035,469.34 | 163,434,194.84 | +12.61% | | Gains from Changes in Fair Value | -129,091,744.65 | 72,944,691.23 | -276.99% | | **Operating Profit** | **479,466,269.78** | **561,854,362.02** | **-14.67%** | | **Net Profit Attributable to Shareholders** | **432,916,128.82** | **507,972,623.11** | **-14.78%** | | **Basic Earnings Per Share (CNY/Share)** | **4.25** | **5.00** | **-15.00%** | - The core driver of the profit decline was the "Gains from Changes in Fair Value" item, which shifted from a **CNY 72.94 million gain** in the prior year period to a **CNY 129 million loss** this period, creating a negative impact of over CNY 200 million on operating profit[19](index=19&type=chunk) [Consolidated Cash Flow Statement](index=11&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E7%8E%B0%E9%87%91%E6%B5%81%E9%87%8F%E8%A1%A8) Cash flow was pressured by lower operating cash, significantly higher investment outflows, and a net outflow from financing Cash Flow Summary | Item | YTD Q3 2023 (CNY) | YTD Q3 2022 (CNY) | | :--- | :--- | :--- | | **Net Cash Flow from Operating Activities** | **126,507,397.10** | **156,640,447.56** | | **Net Cash Flow from Investing Activities** | **-736,189,466.66** | **-206,507,584.34** | | **Net Cash Flow from Financing Activities** | **-183,044,721.40** | **41,802,168.77** | | **Net Increase in Cash & Cash Equivalents** | **-788,440,818.47** | **15,981,235.49** | - Cash outflow from investing activities expanded significantly, as "Cash Paid for Acquisition of Fixed Assets, Intangible Assets, and Other Long-term Assets" **surged by 149%** from CNY 365 million to CNY 909 million YoY[24](index=24&type=chunk) - Cash flow from financing activities turned negative, mainly due to increased cash outflows for **debt repayment (CNY 101 million)** and **dividend/interest payments (CNY 215 million)**[24](index=24&type=chunk)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 1、本次激励计划主要内容 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为77.00万股，约占《上海奕瑞光 电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"或"本次激励计划"）公告时公司股本总额的0.76%。其中，首次授予 69.69万股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.69%；预留授予7.31万股， 占本次激励计划公告时公司股本总额的0.07%。 （3）授予价格（调整后）：125.58元/股，即满足归属条件后，激励对 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023 年 10 月 13 日，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 以现场及通讯方式召开了第二届监事会第二十二次会议（以下简称"本次会议"）， 会议通知已于 2023 年 10 月 11 日以电子邮件形式发出。本次会议由监事会主席 丰华先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席并表决的监事 3 人。本次会议的 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规 的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会认为：公司《2023 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）摘要 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）及股票期权 股份来源：上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"奕瑞科技"、 "本公司" 或"公司"）向激励对象定向发行的公司A股普通股股票及/或回购的公 司A股普通股股票 限制性股票激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海奕瑞光电 子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）拟向激励对象授予总计100万股限制性股票数量，占本激励 计划草案公告时公司股本总额10,176.81万股的0.98%。其中，首次授予91.625万 股，首次授予部分占本次授予限制性股票总数的91.625%，占本激励计划公 ...

证券简称：奕瑞科技 证券代码：688301 转债简称：奕瑞转债 转债代码：118025 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划（草案） 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 二〇二三年十月 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规、规章、 规范性文件以及《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》的有关规定而制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）及股票 期权两个部分。股票来源为上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股及/或回购的公司 A 股普通股股 票。 符合本激励计划授予条件的 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 Hong Kong http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 文 号 Ref: 23CF1210 上海市方达律师事务所 关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 的法律意见书 致：上海奕瑞光电子科技股份有限公司 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, PRC 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）具有中华人民共和国的法律执业 资格。根据上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"奕瑞科技"或"公司"） 的委托，本所担任奕瑞科技 2023 年限制性股票与股票期权 ...

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 （二）通过持续推动中长期激励机制，改善现阶段以年薪制为主的单一激励 模式，完善公司薪酬激励体系，从而吸引和留住优秀人才，增强公司凝聚力。 二、考核原则 （一）公司不得为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款或其他任何 形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 （二）公司董事、监事和高级管理人员在实施本激励计划的过程中应当诚实 守信、勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全 公司长效激励机制，充分调动员工的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股 东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定并拟实施 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称 "本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《 ...

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票及股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象的范围 2023年限制性股票及股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授 予的激励对象不超过455人，占公司员工总人数（截止2022年12月31日公司员工 总人数为1,237人）的36.78%，包括公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心 技术人员，以及董事会认为应当激励的其他人员。 二、本激励计划的分配情况 本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）及股票期权 两个部分，分配情况如下表所示： 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公 司股本总额的 20%。 2、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 激励对象相关信息。 4、以上合计数据与各明细数据相加之 ...

http://www.fangdalaw.com | 中国上海市石门一路288 号 | | 电子邮件 | E-mail: | email@fangdalaw.com | | --- | --- | --- | --- | --- | | 兴业太古汇香港兴业中心二座24 楼 | 电 | 话 | Tel.: | 86-21-2208-1166 | | 邮政编码：200041 | 传 | 真 | Fax: | 86-21-5298-5599 | | | 文 | 号 | Ref.: | 20CF1260 | FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 Hong Kong 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, PRC 上海市方达律师事务所 关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予数量及价格调整、首次授予部分第 二个归属期归属条件成就、预留授予部分第一个归属期归属条件成 就及部分限制性股票作废 ...