关于对公司第二届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》等相关规定，我们作为上海 奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 对公司提交第二届董事会第二十三次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案 上海奕瑞光电子科技股份有限公司独立董事 我们认为，公司本次对限制性股票授予数量及授予价格的调整符合《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）中关于授予数量 及授予价格调整方法的规定，本次调整事项在公司 2021 年第一次临时股东大会授权董 事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次授予数量及授予价格调整合法、 有效。表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和《公司章程》的 ...

除8名激励对象因离职不符合归属条件外,本次拟归属的188名激励对象符 合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定 的任职资格,符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规 定的激励对象条件,符合本次激励计划规定的激励对象范围,其作为公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效,激励对 象获授限制性股票的归属条件已成就。 上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会 关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归 属名单的核查意见 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相 关法律、行政法规、规范性文件及《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》"）的有关规定,对《上海奕瑞光电子科技股份有限 公司2021年 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于调整2021年限制性股票激励计划 授予数量授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》，同意根据 《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"）的有关规定，对公司2021年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）限制性股票的授予数量及授予价格进行调整，授予 数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票授予数量调整为69.69万股， 预留授予的限制性股票授予数量调整为7.31万股，授予价格由178.71元/股调 ...

属名单的核查意见 上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会 关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相 关法律、行政法规、规范性文件及《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对《上海奕瑞光电子科技股份有限 公司2021年限制性股票激励计划（草案）》预留授予部分第一个归属期归属名 单进行审核，发表核查意见如下： 除因离职不符合归属条件的7名激励对象及考核结果为"I"的1名激励对象外， 本次拟归属的59名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激 励对象范围， ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为77.00万股，约占《上海奕瑞光 电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"或"本次激励计划"）公告时公司股本总额的0.76%。其中，首次授予 69.69万股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.69%；预留授予7.31万股， 占本次激励计划公告时公司股本总额的0.07%。 （3）授予价格（调整后）：125.58元/股，即满足归属条件后，激励对 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-068 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 9 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》，并于 2023 年 10 月 10 日披露了《第二届董事会 第二十二次会议决议公告》（公告编号：2023-055）、《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-057）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，现将公司第二届董事会第二十二次会议决议公告的前一个交易日（即 2023 年 10 月 9 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数 量和持股比 ...

1、2021年9月22日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东 大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董 事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利 益的情形发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2021年限 制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2021年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。 | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的 公告 本公司董事会及全体董事保证本 ...

关于公司 2023 年限制性股票及股票期权激励计划相关事宜的核 查意见 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》及《上海奕瑞光 电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限制性股票及股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核 查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法 规规定的不得实行股权激励的；（5）中国证监 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2023 年 10 月 13，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）以 现场及通讯方式召开了第二届董事会第二十三次会议（以下简称"本次会议"）， 会议通知已于 2023 年 10 月 11 日以电子邮件形式发出。本次会议由董事长 TIEER GU 先生主持，会议应出席董事 8 人，实际出席并表决的董事 8 人。会议的召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法 律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《奕瑞科技关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2023-057）。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 （二）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，董事会认为公司本次使用不超过人民币 13.5 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律法规、规章的规定，且公司本次使用暂时闲置募 集资金进行现金管理未与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金 投资项目的正常 ...