证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 4 月 4 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股份有限 公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股份有限 公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务所（以 下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。 说明： 1、公司已于 2023 年 8 月 29 日披露《科德数控股份有限公司 2023 年半年度 报告》，截至本回复出具日，报告期已变更为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、 2023 年 1-6 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 20 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股 份有限公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股 份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务 所（以下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"申报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予 审核。 说明： 1、本回复意见报告期为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书（申 报稿）》中的释义相同。在本回复报告中，合计数与各分项数值相加之和在尾数 上存在差异 ...

中信证券股份有限公司 关于 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通 股（A 股）股票 之 发行保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年八月 3-1-1 科德数控 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票申请文件 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-2 中信证券股份有限公司。 二、具体负责本次推荐的保荐代表人 陈熙颖，男，现任中信证券投资银行管理委员会工业与先进制造行业组总监， 拥有 12 年 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 二〇二三年八月 （辽宁省大连经济技术开发区天府街 1-2-1 号 1 层） 2023 年度向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 科德数控股份有限公司 KEDE Numerical Control Co., Ltd. 1-1-1 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露 资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的 法律责任。 中国证监会、证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 本公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚 ...

7-2-1-1 7-2-1-3 7-2-1-2 | S | | --- | | First to the became of the late .. のことではないというとなるところです。そのため、そのため、そのですると、そのでするところです。そのためになるときになると | | . овновное вначение книгинании и как и книже инвинии иниминии и | | | | 2、关于融资规模和效益测算 | | --- | | 3、关于关联交易 . | | 4、关于经营情况 | | 5、关于开发支出资本化 | | 6、关于其他 … | | 6.1、关于前次募投 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 80 | | 6.2、关于财务性投资 | 7-2-1-4 7-2-1-5 7-2-1-7 7-2-1-6 | 项目名称 | 本次交易价格 (1) | 2019年发行人资 产置换价格2 | 変动率 (1)-2) /2) | | ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-059 科德数控股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 4 月 4 日、2023 年 7 月 20 日收到上海证券交易所(以下简称"上交所")出具的《关于科德数控股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕 81 号)和《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审 核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕179 号)（以下合称"审核问询函"）， 具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 6 日、2023 年 7 月 22 日在上交所网站 （www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于 2023 年度向特定对象 发行人民币普通股（A 股）股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公 告编号：2023-027）和 ...

7-2-2-1 7-2-2-2 | 22 | | --- | | 日 来… | | --- | | 1、关于关联文易 . | | 2、关于研发费用 . | 7-2-2-3 | 募投项目 | 具体措施 | | --- | --- | | 五轴联动数控 机床智能制造 | (1)在原材料方面,随着发行人业务规模的进一步扩大,产品定型、订 | | | 单量持续增长,采购规模随之增加,发行人定制化且小批量采购的情况 | | | 相较干前期将有所改变,能够更积极地推动更多上游厂商参与到报价、 | | | 比价过程,进而可能有效增加发行人对非关联方的米购比例; | | | (2)在委托加工服务方面,经过较长周期的选拔、培训、测试、考核, | | | 发行人已在本地周围及其他地区初步筛选出可以满足公司对于加工精 | | | 度、产品质量、稳定性、响应速度以及定制化、小批量要求的非关联外 | | 项目 | 协厂商,目定价合理公允,未来将可能形成较为稳定的合作关系; | | | (3)随着发行人募投项目实施过程中产线及机械加工设备逐步投入使 | | | 用,相关定制化机械加工业务部分转为自制,从而进一步减少发行人对 | | | ...

中信证券股份有限公司 关于 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通 股（A 股）股票 之 上市保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年八月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | 一、发行人概况 3 | | --- | | 二、发行人本次发行情况 17 | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 20 | | 四、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 22 | | 五、 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[4]. - The net profit for the same period was 300 million RMB, up 15% compared to the previous year[4]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥201,071,248.42, representing a 42.77% increase compared to ¥140,832,831.56 in the same period last year[23]. - Net profit attributable to shareholders for the same period was ¥47,593,461.78, a significant increase of 73.46% from ¥27,436,968.83 year-on-year[23]. - The net cash flow from operating activities surged to ¥33,276,063.87, marking a 701.54% increase from ¥4,151,538.05 in the same period last year[23]. - Future guidance estimates a revenue growth of 15-20% for the second half of 2023[4]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by the end of 2024[4]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of 500 million RMB for strategic investments[4]. - The company aims to achieve "import substitution" through technological breakthroughs in five-axis CNC machine tools and high-end CNC systems[42]. - The company has established partnerships with key users in various industries, including aerospace and automotive, to drive market growth through application demonstrations[103]. Research and Development - The company has allocated 100 million RMB for R&D in advanced automation technologies for 2023[4]. - The company's R&D expenditure accounted for 31.83% of operating revenue, an increase of 3.21 percentage points from 28.62% in the previous year[24]. - The total R&D investment increased by 58.83% compared to the previous year, reaching ¥64,007,201.01, primarily due to undertaking more national-level R&D projects[91][92]. - The company has developed multiple core technologies, including high-end CNC system technology and five-axis CNC machine technology, achieving international advanced levels in functionality, control precision, and processing efficiency[80]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a high-precision CNC machine, expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue in the next fiscal year[4]. - The company has developed a series of high-performance electric spindles and motors, achieving a torque increase of 30% and a maximum speed of 40,000 rpm for the GMFE series spindle motors[65]. - The company launched the new five-axis high-speed bridge-type gantry machining center GMC3060, which features a movable head library system and is suitable for efficient processing of large aerospace titanium alloys and aluminum alloys[87]. - The company has developed the KHMC series with high precision, rigidity, and stability, suitable for aerospace applications and lightweight processing needs in the new energy vehicle sector[56]. Operational Efficiency - The company has successfully reduced operational costs by 10% through efficiency improvements in production processes[4]. - The production model is based on "sales-driven production," with customized product design and development according to user needs, ensuring efficient production organization[75]. - The company emphasizes direct sales supported by pre-sales technical services, enhancing customer stickiness and understanding of market trends[76]. Intellectual Property and Innovation Capabilities - The company holds 23 national invention patents and 3 international invention patents related to high-end CNC system technology, demonstrating its strong innovation capabilities[80]. - The general five-axis CNC machine technology has 24 national invention patents and 7 international invention patents, indicating a robust intellectual property portfolio[80]. - The company has obtained a total of 264 patents, including 112 invention patents, 146 utility model patents, and 6 design patents as of June 30, 2023[84]. Financial Management and Shareholder Commitments - The company plans to implement a share reduction plan after the expiration of the lock-up period, using legal methods such as centralized bidding and block trading[147]. - The company will actively take measures to stabilize its stock price if the closing price falls below the latest audited net asset value per share for 20 consecutive trading days[148]. - The company has committed to ensuring that the prospectus for the initial public offering (IPO) does not contain false records, misleading statements, or significant omissions, and will bear legal responsibility for the accuracy and completeness of the information provided[153]. Environmental and Regulatory Compliance - The company has not been listed as a key pollutant discharge unit and has adhered to environmental regulations[137]. - The company has not implemented any carbon reduction measures during the reporting period[140]. - The company has committed to covering any social insurance and housing fund payments required by government authorities, ensuring full liability for any penalties or compensation related to these payments[164].