公司代码：688305 公司简称：科德数控 科德数控股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-032 - 1 - 科德数控股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 R 路演活动 活动类别 □现场参观 R 一对一沟通 R 其他（电话会议、网络会议） | --- | --- | --- | |----------------|----------|---------------------------------------------| | | 调研时间 | 2024 年 11 月 15 日 10:00-10:50 | | | 会议主题 | 中金公司组织反路演交流 | | | | 华夏基金、华夏久盈资管、农银人寿、新华 | | | 参会机构 | 资产、容光投资、煜德投资、工控资本、仁 | | | | 桥资产、中信资管、晓鹰投资 | | | 调研时间 | 2024 年 11 月 15 日 11:00-11:50 | | | 会议主题 | 中金公司组织反路演交流 | | 投资者关系活动 | | 溪牛投资、融通基金、星石投资、中邮资 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-058 1 人，就公司拟于 2024 年 11 月 14 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的本 激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 8 日，公司在内部对本激励计划拟首 次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示，公司员工可在公示期内通过书面方 式向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本激励计划 拟首次授予的激励对象提出的异议。2024 年 11 月 9 日，公司于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露了《科德数控股份有限公司监事会关于公司 2024 年 限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告 编号：2024-054）。 科德数控股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 ...

公司简称：科德数控 证券代码：688305 科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 | （二）咨询方式 18 | | --- | 一、释义 | 科德数控、本公司、公 | 指 | 科德数控股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 独立财务顾问、财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、限制性股票 | | | | 激励计划 | 指 | 科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予符合本激 | | 第一类限制性股票 | 指 | 励计划授予条件的激励对象一定数量的公司股票，该等 | | | | 股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的 | | | | 解除限售条件后，方可解除限售流通的本公司股票 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予符合本激 | | 第二类限制性股票 | 指 | 励计划授予条件的激励对象一定数量的公司股票，在满 | | | | 足本激励 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-059 科德数控股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 11 月 14 日 限制性股票首次授予数量：第一类限制性股票 53.30 万股，第二类限制 性股票 17.70 万股，以上合计 71.00 万股，占目前公司股本总额 10,170.2906 万 股的 0.70%。 股权激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票 鉴于《科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票首次授 予条件已经成就，根据科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二 次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 14 日分别召开第三届董事会第十 五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股 票激励计划激励 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-057 科德数控股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会会议于 2024 年 11 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。本次会议经全体董事一致 同意豁免会议通知时限要求，召集人已在董事会会议上就豁免董事会会议通知时 限的相关情况作出说明。公司董事 9 人，实际参加会议董事 9 人，会议由董事长 于本宏先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通过了以下事项： 一、审议通过《关于豁免第三届董事会第十五次会议提前通知的议案》 为推动公司 2024 年限制性股票激励计划尽快实施，公司全体董事一致同意 豁免第三届董事会第十五次会议的通知时限要求。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴 ...

北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：//www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza,5 Finance Street, Xicheng District, Beijing 100032, China 北京观韬律师事务所 关于科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关调整与授予事项的 法律意见书 观意字 2024 第 008117 号 致：科德数控股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）接受科德数控股份有限公司（以 下简称"科德数控"或"公司"）的委托，就公司 2024 年限制性股票激励计划的 相关调整与授予事项（以下分别简称为"本次调整"、"本次授予"，合称为"本次 调整与授予事项"）出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 ...

科德数控股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至首次授予日） 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、行政法规及规范性文件和《科德 数控股份有限公司章程》的有关规定，对科德数控股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的激励对象名单（截至首次 授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的； 3、截至首次授予日，公司和首次授予的激励对象均未发生不得授予/获授限 制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-056 科德数控股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对 象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月29日分别召开第 三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容 详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、行 政法规和规范性文件的规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）采取了必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行 了登记，并通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中国结 算"）对本 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20%。 2、第一类限制性股票拟首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事以及外籍员工。 3、董事会在限制性股票授予前，有权将因包括但不限于员工离职或放弃认购的限制性股票份额在激 励对象之间进行分配和调整或直接调减或调整到预留部分。 科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至首次授予日） 一、第一类限制性股票激励对象名单及授予情况 | | | | | 获授第一 | 占本激励计 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 类限制性 | 划授出全部 | 划草案公告 | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 权益数量的 | 时公司股本 | | | | | | （万股） | 比例 | 总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-055 科德数控股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省大连经济技术开发区天府街 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，会议由董事长于 本宏先生主持，本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序符合《公司 法》和《公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席会议；其他高级管理人员列席会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于公司<2024 年限制性股票 ...