河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2 / 8 二〇二三年九月 1 / 8 河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 7 | | | 议案一：关于续聘会计师事务所的议案 | 7 | | | 议案二：关于选举监事的议案 | 8 | 河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《河南仕佳光子科技股份有限 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥329,902,707, a decrease of 23.12% compared to ¥429,101,816.52 in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders was -¥17,721,478.06, representing a decline of 153.88% from ¥32,891,505.46 in the previous year[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥32,349,365.38, down 238.91% from ¥23,287,705.78 in the same period last year[22]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.0391, a decrease of 155.86% compared to ¥0.07 in the previous year[23]. - The company reported a total comprehensive loss of CNY 13,641,100.37 for the first half of 2023, compared to a total comprehensive income of CNY 21,214,018.63 in the first half of 2022[154]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was 629,028.48, a decrease of 17,721,478.06 compared to the previous period[165]. Research and Development - Investment in R&D increased by 30% compared to the previous year, focusing on silicon photonics technology and new optical devices[1]. - The company's R&D expenditure accounted for 14.94% of operating revenue, up from 9.09% in the previous year, indicating a focus on innovation[23]. - The company achieved a 26.30% increase in R&D expenses, totaling approximately ¥49.28 million compared to ¥39.02 million in the previous year[41]. - The company filed 11 new patent applications during the reporting period, including 8 invention patents and 3 utility model patents, bringing the total number of intellectual property rights to 260[39]. - The company has made significant breakthroughs in AWG and DFB laser chips, aligning product development with industry trends[30]. - The company has ongoing projects with a total expected investment of approximately ¥317.14 million, with ¥49.28 million invested in the current period[44]. Market Expansion and Strategy - The company expects a revenue growth forecast of 25% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[1]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[1]. - A strategic acquisition of a local optical technology firm is in progress, expected to enhance product offerings and market reach[1]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with potential targets identified in the F sector[103]. - The company has launched a new line of energy-efficient optical devices, projected to contribute an additional RMB 100 million in revenue by Q4 2023[1]. Cash Flow and Assets - The cash flow from operating activities increased by 15.72% to ¥42,008,603.33, mainly due to increased government subsidies and improved management of accounts receivable and inventory[24]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,475,074,240.80, a decrease of 6.33% from ¥1,574,811,382.78 at the end of the previous year[22]. - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥245,938,377.62, a 46.82% increase from the previous year[74]. - The company's total liabilities decreased to CNY 305,287,492.50 from CNY 370,132,632.33, a reduction of about 17.5%[143]. Risk Management - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions and is implementing measures to mitigate these risks[1]. - The company is facing risks related to market competition and potential declines in product prices due to increased competition in the optical communication industry[64]. - The company has been cautious in asset management, leading to increased impairment provisions for related assets[24]. Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months from the date of listing[100]. - The company will not reduce its holdings of shares before achieving profitability for three complete fiscal years from the date of listing[101]. - The company’s controlling shareholder and actual controller committed to urging the company to adhere to the profit distribution policy as outlined in the articles of association and the three-year profit distribution plan post-IPO[109]. - The company has established a commitment to compensate for any losses caused to investors due to violations of the profit distribution commitments[109]. Sustainability and Corporate Responsibility - The company has committed to sustainability initiatives, investing $H million in eco-friendly practices and technologies to enhance corporate responsibility[105]. - The company is actively utilizing clean renewable resources, including a solar photovoltaic power generation project to reduce carbon emissions[97]. - The company has established a mechanism for environmental protection and has obtained pollution discharge permits[93].

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-027 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日 召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东大会审议。现将相关情况公告 如下： 一、计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为真实、客观、公允地 反映公司截至 2023 年 6 月 30 日的财务状况与资产价值，本着谨慎性原则，公司 对截至 2023 年 6 月 30 日的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相 关资产计提减值准备。2023 年半年度确认的资产减值损失和信用减值损失总额 为 768.65 万元。具体情况如下表所示： 单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 本期发生额 | 备注 | | --- | --- | --- | ...

河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事规则》《公司章程》等有关规定，我们作为河南仕佳光子科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第三届董事会第十三次 会议相关议案进行审议，并发表如下独立意见： 一、关于续聘会计师事务所的独立意见 独立董事认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从业资格的专 业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任公司审计机构 并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，能够遵循独立、客观的执业准则， 为公司提供专业的审计服务。因此，我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司的审计机构。 二、关于计提资产减值准备的独立意见 独立董事认为本次计提资产减值准备是按照《企业会计准则》及公司会计政 策等相关规定进行的。公司计提资产减值准备后，财务报表能够真实、客观、公 允地反映公司资产状况和经营成果，使公司会计信息更加可靠。本次计提资产减 值准备的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公 司与全体股东利 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-030 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于续聘 会计师事务所的议案》，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公 司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议。 现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、机构基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）。注册地址为：北京市朝阳 区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-028 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日召开 第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用 自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响主营业务正常开展，保 证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过40,000.00万元的自有资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构 性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自公司董 事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可 以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。 一、拟使用自有资金进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主 营业务正常开展， ...

华泰联合证券有限责任公司关于 河南仕佳光子科技股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易额度预计的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为河南仕佳光 子科技股份有限公司（以下简称"仕佳光子"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《证 券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，对仕佳光子关于增加2023年度日常 关联交易额度预计事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 4 月 21 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第 八次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》。董事会 在审议该议案时，关联董事已回避表决。该议案在呈交公司董事会审议前，已获 得独立董事提前审阅并一致同意将该议案提交公司董事会审议。具体内容详见公 司于 2023 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年度日常关联交 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-033 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 3、审议通过了《关于补选余越玥女士为第三届监事会监事的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 4、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 5、审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 6、审议通过了《关于增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场加通讯方式召 开。会议通知于 2023 年 8 月 6 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会 议应出席监事 4 人 ...

本次新增日常关联交易对上市公司的影响：本次新增预计的关联交易属 公司正常业务范围，为生产经营活动所必需，有利于促进公司持续、稳定发展。 交易定价以市场公允价格为依据，遵循平等自愿、公平公允的原则，不存在损害 公司与全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营 成果产生不利影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-029 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于增加2023年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》。董事会在审议该议案时，关联董 事已回避表决。该议案在呈交公司董事会审议前，已获得独立董事提前审阅并一 致同意将该议案提交公司董事会 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 事前认可意见 我们作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，基于独立客观的立场，对拟提交 公司第三届董事会第十三次会议审议的相关事项进行审查，并发表如下事前认可 意见： 一、对续聘会计师事务所的事前认可意见 致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书，具有为上 市公司提供审计服务的能力与经验，符合《中华人民共和国证券法》等相关规定， 在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽 职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、 财务状况和经营成果。 因此，我们同意将此议案提交公司第三届董事会第十三次会议审议。 二、对增加 2023 年度日常关联交易额度预计的事前认可意见 本次增加的 2023 年度日常关联交易遵循平等自愿、公平公允地交易原则， 不存在损害公司和股东利益的情况。因此，我们同意将此议案提交公司第三届董 事会第十三次会议审议 ...