股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股 东会规则》等相关法律法规、规章和《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本《股东会议事规则》（以下简称"本 规则"或"议事规则"）。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司股东会的 召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 河南仕佳光子科技股份有限公司 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 第七条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（张大明 已离任） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在 2024年度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会 议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张大明：男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、博 士生导师，中国光学学会第八届纤维光学与集成光学专业委员会常务委员。 1996 年至今，历任吉林大学助教、讲师、副教授及教授。现任吉林大学教授。 2018 年 7 月至 2024 年 7 月任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 对外担保管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 对外担保管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，规范河南仕佳光子科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《上市 公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事及高 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王菲） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在2024年 度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切 实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如下： 王菲：女，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，微电子学与 固体电子学专业，博士研究生学历，教授、博士生导师，中国光学学会集成光 学与纤维光学专业委员会委员。2008 年至今，历任吉林大学副教授、教授。现 任吉林大学教授。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法律法规所要求 的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘德明 已离任） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在 2024年度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会 议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘德明：男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾先后赴 德国杜伊斯堡大学、新加坡南洋理工大学访问进修。现任华中科技大学教授。 2018 年 7 月至 2024 年 7 月任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法 律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（胡卫升） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在2024年 度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切 实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2024年7月19日，本人开始担任公司第四届董事会独立董事，并担任董事会 审计委员会主任委员。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡卫升：男，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于香港浸会大学，应用 会计与金融理学专业，硕士研究生学历，正高级会计师，中国注册会计师，注 册评估师。现任上会会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所所长、鹤壁海昌 智能科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事原则上最多在 3 家上市公司兼任独立董事，并应确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进河南仕佳光子科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等法律法规以及《公司章 程》的有关规定，参照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等的相关规定，并结合本公司实际，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（鲁平） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在2024年 度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切 实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2024年7月19日，本人开始担任公司第四届董事会独立董事，并担任董事会 战略与投资委员会委员、提名及薪酬委员会委员。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 鲁平：女，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学光学与电 子信息学院，电子科学与技术专业，博士研究生学历，二级教授、博士生导师、 楚天英才·卓越工程师、武汉英才、华中卓越学者特聘教授，国家重点研发计划 项目首席科学家、国家线上一流本科课程负责人；IEEE 女工程师武汉分会主席、 SIA 能源工业传感器与应用技术专委会副主任委员、 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 独立董事 29 | | 第三节 | | 董事会 31 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | | 财务会计制 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 累积投票制实施细则 河南仕佳光子科技股份有限公司 累积投票制实施细则 河南仕佳光子科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会 公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、中华人民共和国证券监督管理委员会《上市公司治理准则（2018 年 9 月 修订）》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等国家法律法规、规章 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本实 施细则。 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓 河南仕佳光子科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权总数等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集 中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票 权分散 ...