第一章 总则 第一条 为提高河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应 对。 河南仕佳光子科技股份有限公司舆情管理制度 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作 组"），由公司董事长或经董事长指定总经理担任组长，公司董事会秘书担任副 组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息） ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 申华萍：女，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师，高 级会计师。2018 年 7 月至 2024 年 7 月任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法 律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立 的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2024年本人任期内，公司共召开4次董事会和2次股东大会，本人出席会议 情况如下： | 独立董事 姓名 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参会 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次 | 应参加股东 | 出席 | | | 次数 | 席次数 | 席次数 | 次数 | 未亲自出席 | 大会次数 | 次数 | | 申华萍 | 4 | 4 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水 平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及《河南仕佳光 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本规则。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 本规则为相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的补充规定，公司召 开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定。 第三条 董事会的组成机构 公司董事会依据《公司法》以及《公司章程》设立，董事会是公司经营管理 的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围 内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 重大经营决策管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 重大经营决策管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度执 行。 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，依照公司《关联交易管理制度》的 相关规定执行。 重大经营及投资事项中涉及对外担保时，依照公司《对外担保管理制度》的 相关规定执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： 重大经营决策管理制度 第一章 总则 第一条 为确保河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，特制订本 制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(购买银行理财产品的除外)； （三）转让或受让研发项目 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 募集资金管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 募集资金管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 储、使用、管理、监督和责任追究机制，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科 技创新领域，以提高股 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股 东会规则》等相关法律法规、规章和《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本《股东会议事规则》（以下简称"本 规则"或"议事规则"）。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司股东会的 召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 河南仕佳光子科技股份有限公司 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 第七条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（张大明 已离任） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在 2024年度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会 议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张大明：男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、博 士生导师，中国光学学会第八届纤维光学与集成光学专业委员会常务委员。 1996 年至今，历任吉林大学助教、讲师、副教授及教授。现任吉林大学教授。 2018 年 7 月至 2024 年 7 月任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 对外担保管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 对外担保管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，规范河南仕佳光子科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《上市 公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事及高 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王菲） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在2024年 度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切 实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如下： 王菲：女，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，微电子学与 固体电子学专业，博士研究生学历，教授、博士生导师，中国光学学会集成光 学与纤维光学专业委员会委员。2008 年至今，历任吉林大学副教授、教授。现 任吉林大学教授。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法律法规所要求 的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘德明 已离任） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在 2024年度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会 议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘德明：男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾先后赴 德国杜伊斯堡大学、新加坡南洋理工大学访问进修。现任华中科技大学教授。 2018 年 7 月至 2024 年 7 月任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法 律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立 ...