2023 年度，公司共计召开 6 次董事会、2 次股东大会。本人积极参加公司的 会议，不存在委托其他独立董事代为出席的情形。会前，仔细阅读会议资料；会 中，积极讨论仔细审议每个议案；谨慎、独立地行使表决权，并按照规定发表事 前认可意见和独立意见。对公司 2023 年度董事会各项议案均投赞成票，未对各 项议案及公司其他事项提出异议。参会情况具体如下： 一、 基本情况 西安康拓医疗技术股份有限公司 报告期内，本人作为本公司独立董事，符合《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满足担任公司独立董事的任职 资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。本 人履历如下： 2023 年度独立董事述职报告 王增涛先生，中国国籍，无境外居留权，1969 年 8 月出生，西安交通大学 经济学专业，获博士学位。1991 年 7 月至 2000 年 3 月，任陕西财经学院贸易经 济系老师；2000 年 4 月至今，历任西安交通大学国际经济与贸易系讲师、副教 授、教授。2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事。 1、出席会议情况 本人王增涛作为西安康拓医疗技术股份有限公司 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区毕原一路西段 1451 号西安康拓医疗技术股份有限 公司三楼会议室 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-013 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-003 西安康拓医疗技术股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十次 会议于2024年4月11日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已 于2024年3月29日通过邮件的方式送达全体董事。本次会议由董事长胡立人先生 主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，部分监事、高级管理人员列席。 会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，会议召开合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避票 0 票。 公司 2023 年年度报告的编制 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-006 西安康拓医疗技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959 号）核准，并经上海证券 交易所同意，西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,451.00 万股。募集资金总额为人民币 251,603,400.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 43,355,571.58 元，募集资金净额为人民币 208,247,828.42 元。本次募集资金已于 2021 年 5 月 13 日全部到位，中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 13 日对资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（众环验字[2021] 0800005 号）。 公 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-010 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向 特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《 上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《 《 注册管理办法》"）等 相关规定，西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称 公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了 关于提请股东大会授权董 事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授 权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年 末净资产 20%的股票，授权期限为自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、本次授权的具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《 中 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-008 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于对控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 公司本次对外提供担保的被担保人为公司控股子公司 BIOPLATE, INC.； 本次担保金额为不超过 600 万美元（或等额人民币），已实际为其提供 的担保余额为 500 万美元； 一、担保情况概述 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）为满足控股子公司 BIOPLATE, INC.（以下简称"BIOPLATE"）经营发展 对资金的需 求 ， 拟 为 BIOPLATE 和浦发硅谷银行有限公司（以下简称"浦发硅谷银行"）签订的流动 资金贷款类授信合同提供不超过 600 万美元（或等额人民币）连带责任保证及保 证金保证。 公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相 关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过 12 个月内有效。 公司于 2024 年 4 月 11 召开了公司第二届董事会第十次 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对康拓医疗在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959 号）核准，并经上海 证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,451.00 万股。募集 资 金 总 额 为 人 民 币 251,603,400. ...

华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗"或"公司"）公司首次公开 发行A股股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对康拓 医疗关于募集资金投资项目延期的事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： | 序号 | 项目名称 | 总投资额 （万元） | 调整前拟投入募集资 金金额（万元） | 调整后拟投入募集资 金金额（万元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 三类植入医疗器械产品 产业与研发基地项目 | 42,907.78 | 42,347.75 | 20,824.78 | | | 2 | 补充流动资金项目 | 1 ...

众环审字（2024）0800005号 : 中:Tol: 027-86701215 传庫 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 西安康拓医疗技术股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 众环审字(2024) 0800005 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了西 安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"康拓医疗公司")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、康拓医疗公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是康拓医疗公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司使用部分 闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959号）核准，并经上海证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,451.00万股。募集资金总 额为人民币251,603,400.00元，扣除发行费用人民币43,355,571.58元，募集资金净 额为人民币208,247,828.42元。本次募集资金已 ...