浙江禾川科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》、《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第五条 战略委员会设召集人（即主任委员）一名，由董事长担任，负责召 集和主持战略委员会会议，当战略委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指 定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责，也未指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处 ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和上海证券交易所相关规 定及《浙江禾川科技股份有限公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等制度， 结合公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、上海证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第十二条 审计委员会应对审计后的财务会计报告进行表决，形成决议后提 交董事会审核；定期（至少每年）向董事会提交对受聘会计师事务所的履职情况 评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告。 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第 ...

浙江禾川科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第五条 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江禾川科技股份有限 公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及（以下简称"《公司章程》"）制 定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股东；或 者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度的相关 规定： ...

浙江禾川科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）和《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责。 维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独 立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司以 及主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得 干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 浙江禾川科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "禾川科技"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维 护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续 性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 ...

浙江禾川科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《浙江禾川科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江禾川科技股份有限公司信 息披露制度》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整，审计委员会应 当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构 ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人（即主任委员）一名，由独立董事委员担 任，负责主持薪酬与考核委员会工作。召集人由董事会指定产生。 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员的禁止性情形； 第一章 总则 第一条 为建立健全浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 浙江禾川科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序，确 保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件、证 券交易所业务规则及《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除职务或 其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 辞 ...

董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《浙江 禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人。 浙江禾川科技股份有限公司 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及 本制度的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，享受相关待遇， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及 《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融 资融券交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 上市公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司 通过证券交易所网站申报其个人信息（包括 ...