第三章 公司董事会、监事会和高管人员的责任 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 防范主要股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止主要股东及关联方占用深圳瑞华泰薄膜科技股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝主要股东及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及《深圳瑞华泰薄 膜科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与主要股东及其他关联方发生 的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严 格按照《股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》履行相关审 议程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以 经营性资金往来的形式变相为主要股东及其关联方提供资金等财务 资助。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) ...

国信证券股份有限公司 关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"瑞华泰"或"公司"）首次公开发行 股票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规和规范性文件的要求，对瑞华泰自 2023 年 1 月 1 日至本次现场 检查期间（以下简称"检查期"）的规范运作情况进行了现场检查，就现场检查 的有关情况报告如下： 2024 年 1 月 11 日至 1 月 12 日，国信证券现场检查人员郭振国通过查阅资 料、实地调研等方式对瑞华泰检查期的有关情况进行了现场检查，检查的内容包 括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三）公司的独立 性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（ ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 为人民币 43,000.00 万元。可转债的期限为自发行之日起六年，即 2022 年 8 月 18 日至 2028 年 8 月 17 日。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"瑞科转债"自 2023 年 2 月 24 日起可转换为 公司股份，自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"瑞科转债"共有人 民币 1,000 元已转换为公司股票，转股数量为 32 股，占"瑞科转债"转股前公 司已发行股份总额的 0.000018%。 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"瑞科转债"累计共有人民币 6,000 元 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职要求 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独 立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等国家法律法规及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司法》及相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日 召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制 度>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的最新 规定，为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，充分发挥独立董事作用，公 司对《独立董事工作制度》中的有关条款进行修订。修订后的《独立董事工作制 度》已于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 | 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 1 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 机构投资者调研活动记录表 编号：2023-008  特定对象调研 口分析师会议 口媒体采访 口业绩说明会 投资者活动 类别 口新闻发布会 口路演活动  现场参观 其他（线上会议） 中信证券、国海证券、国信证券、广发证券、国金证券、国投证券、开源证 券、银河证券、财通证券、华安证券、华创证券、华福证券、民生证券、上 参与单位 海证券、华宝信托、中欧基金、汇添富基金、东财基金、恒越基金、中海基 名称 金、格林基金、中信资管、东吴资管、建信保险资管、兆富创业、兆天投资、 杭银理财、润石投资、重阳投资、昭图投资、力中投资、泰德圣、粤民收 时间 2023年12月18日-12月19日 地点 嘉兴瑞华泰薄膜技术有限公司会议室 上市公司接待 柳南舟、张政、吴臻 人姓名 公司于2023年12月18日至19日在浙江嘉兴集中接待投资者调研，合 计共有三十余家机构投资者参与。公司在全资子公司嘉兴瑞华泰薄膜技术有 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月17日 召开第二届董事会第九次会议，于2023年4月11日召开2022年年度股东大会，审 议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，同意聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）为公司2023年度财务报 告及内部控制审计机构。具体内容详见公司于2023年3月18日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于续聘2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-014）。 二、本次变更人员的基本信息、诚信记录和独立性情况 1、基本信息 签字注册会计师：连伟，2017年成为注册会计师， ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于签署《意向合作框架协议》的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟签署的《意向合作框架协议》为意向性框架协议，截至本公告披 露日，双方暂未明确具体的合作方式及项目内容，具体合作事项需协议双方根据 实际情况共同协商后签署的最终投资建设协议确定，合作事项存在不确定性。公 司将在具体合作事宜明确后，根据实际情况，按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《公司章程》等规定和要求，履行相应的审批程序及信息披露义务。 本协议内容不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。 本协议为投资意向协议，预计对公司 2023 年业绩不构成重大影响，不会 导致公司主营业务、经营范围发生变化。 一、协议签订的基本情况 地址：深圳市深汕特别合作区管委会仁和 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 转债代码：118018 转债简称：瑞科转债 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 机构投资者调研活动记录表 编号：2023-007  特定对象调研 口分析师会议 口媒体采访 口业绩说明会 投资者活动 类别 口新闻发布会 口路演活动  现场参观  其他（线上会议） 参与单位 华福证券、华创证券、润达基金、博时基金、善思投资、创富兆业 名称 时间 2023年11月16日 地点 深圳瑞华泰 上市公司接待 柳南舟、张政、周绵雪 人姓名 一、嘉兴募投项目进展情况？ 4条设计产能200吨的主生产线和各工厂系统安装工作已完成，并进行 了设备调试，第三季度进行了投料产品调试，后续将加快生产线的工艺稳定 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于部分董事持股方式拟由间接持有变更为直接持 有的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次变动系公司董事俞峰先生持有公司股份的方式将由间接持有变更为 直接持有，不构成增持或减持股份的行为，不触及要约收购。 本次变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 近日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞华泰" ）接到公司股东上海联升创业投资有限公司（以下简称"联升创业"）、上海联升 承业创业投资有限公司（以下简称"联升承业"）及相关人员的通知，联升创业 及联升承业拟根据市场情况通过盘后固定价格交易将27,631股公司股份（股份性 质为无限售条件流通股，占公司总股本的0.02%）转让给公司董事俞峰先生。俞 峰先生因间接持有联升创业及联升承业的财产份额，从而间 ...