证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-088 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于收到深圳证监局监管谈话措施决定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 你公司首次公开发行股票开立募集资金专户未经董事会审议。上述情形违反 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告〔2012〕44号）第四条的规定。 二、财务会计核算不规范 你公司部分收入、成本确认存在跨期情形；对在产品、库存商品和发出商品 进行跌价测试时，个别参数计算不准确；原材料跌价测试方法不恰当，跌价准备 计提不规范。上述情形违反《企业会计准则第14号——收入》（2017）第四条和 《企业会计准则第1号——存货》第十五条的规定，影响了公司财务信息披露的 准确性，导致公司违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下 同）第三条第一款的规定。 此外，你公司在股东大会及董事会运作、公司章程部分内容编制、内幕信息 知情人登记、关联方登记、2023年半年报应收账款披露等方面存在不规范的情形。 ...

Financial Performance - The company's net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was -22,485,276.00 CNY, a decrease of 220.07% compared to the same period last year[21]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 was -0.28 CNY, down 220.63% from 0.23 CNY in the same period last year[21]. - The weighted average return on net assets decreased to -3.05% from 2.42% in the previous year, a decline of 5.47 percentage points[21]. - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was -28,156,437.02 RMB, a decrease of 290.28% compared to the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders for Q2 was -4.8033 million RMB, significantly reduced compared to Q1 losses[23]. - The company reported a net loss of CNY 28,602,300.78 for the first half of 2023, compared to a net profit of CNY 5,041,165.17 in the same period of 2022, indicating a significant decline in profitability[166]. - The company's total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY -28,602,300.78, a stark contrast to CNY 5,041,165.17 in the same period of 2022, reflecting overall financial distress[166]. Revenue and Costs - The company's operating revenue for the first half of the year was 393,386,372.54 RMB, an increase of 11.53% compared to the same period last year[22]. - Revenue from semiconductor equipment was 119.76 million yuan, down 10.69% year-on-year, but showed a 93.50% increase in Q2 2023 compared to Q1 2023[65]. - Revenue from flat panel display module equipment reached 177.97 million yuan, an increase of 30.86% year-on-year, attributed to a market recovery post-Q1 2023[66]. - Operating costs rose by 14.69% to 261.48 million yuan, primarily due to increased revenue[73][74]. - Total operating costs increased to CNY 417,073,800.71, up 25.6% from CNY 331,950,875.43 year-on-year[161]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 12.49% of operating revenue, an increase of 1.58 percentage points compared to 10.91% in the previous year[21]. - Research and development (R&D) expenses amounted to approximately ¥49.13 million, representing a 27.69% increase compared to ¥38.48 million in the same period last year, with R&D expenses accounting for 12.49% of operating revenue[47]. - The company has submitted a total of 47 patent applications and received 46 new patent authorizations during the reporting period, bringing the total authorized patents to 502, including 39 invention patents and 376 utility model patents[45]. - The company is focused on developing new technologies for semiconductor equipment and automation solutions to enhance market competitiveness[42]. Market and Industry Trends - The semiconductor equipment market in China has become the largest globally for three consecutive years, presenting significant growth opportunities for domestic companies[28]. - The flat panel display module equipment industry is showing signs of recovery, with prices for various panel sizes increasing since February 2023[31]. - The domestic AR/VR market saw a significant increase, with sales of AR glasses equipped with Micro OLED and Birdbath optical modules reaching nearly 20% market share by Q1 2023[32]. - The company is actively pursuing market expansion in the VR sector, with increasing investments from major tech companies like Pico and Apple[51]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period were 1,855,597,979.11 RMB, an increase of 2.66% from the end of the previous year[22]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 1.34% to 728,809,066.01 RMB compared to the end of the previous year[22]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 21.60% to 246.92 million yuan[78]. - The accounts payable increased by 10.24% to CNY 233,408,158.44, up from CNY 211,719,303.11[79]. Corporate Governance and Compliance - The company has a governance structure comprising a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management team, ensuring compliance with national laws and regulations[190]. - The company has committed to linking executive compensation to the execution of its return measures, ensuring accountability among its directors and senior management[106]. - The company has undergone a board and supervisory committee restructuring, with new appointments made on June 2, 2023[90]. Environmental and Social Responsibility - The company has not disclosed any environmental protection investments during the reporting period, with an investment amount of 0 million CNY[95]. - The company does not belong to a heavily polluting industry and complies with national environmental protection laws, ensuring all pollutants are within discharge standards[95]. - There were no administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[97]. Shareholder Information - The company reported a commitment from its largest shareholder, Huang Yihong, to not transfer or delegate management of shares for 36 months post-IPO, with a lock-up period extending if stock prices fall below the issue price[101]. - The company has not disclosed any employee stock ownership plans or other incentive measures during the reporting period[94]. - The top ten shareholders hold a total of 40.63% of the company's shares, with Huang Yihong controlling 16.49% through his indirect ownership of Shenzhen Shenkeda Investment[134].

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-085 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于实施"深科转债"赎回暨摘牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施"深科转债"赎回,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | 日 | 期间 | | | | 118017 | 深科转债 | 可转债债券停牌 | 2024/1/5 | | | | 重要内容提示： 截至2023年12月28日收市后，距离2024年1月4日（"深科转债"最后交易日） 仅剩 4 个交易日，1月4日为"深科转债"最后一个交易日。 最后转股日：2024年1月9日 截至2023年12月28日收市后，距离2024年1月9日（"深科转债"最后转股日） 仅剩 7 个交易日，2024年1月9日为"深科转债"最后 ...

CHINA COMMERCIAL LAW FIRM 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21A-3 层、22A、23A、24A、25A、26A 层, 21A=3/F,22A/F,23A/F,24A/F,25A/F,26A/F,CTS Tower,No. 4011, ShenNan Road,ShenZhen, 电话（Tel.）: （86）755-83025555; 传真（Fax. ）: （86）755-83025068,83025058 邮编(P.C.): 518048; 网址(Website): http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用,未经本所书面同意,任何人 不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会 决议一并公告,并对本法律意见书承担相应的责任。 据此,本所律师根据法律、法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下: 2023 年 12月 广东华商律师事务所 关于深圳市深科 ...

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-084 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 座 11 楼会议室 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 37,665,105 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 37,665,105 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 43.2827 | ...

安信证券股份有限公司 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 提前赎回"深科转债"的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"深科达"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公 司债券》等相关法律、法规及规范性文件，对公司本次提前赎回"深科转债"事 项进行了认真、审慎核查，并发表意见如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕1235号文）同意注册，公司 向不特定对象发行可转换公司债券360万张，每张面值为人民币100元，发行募集 资金总额为人民币360,000,000.00元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股 权登记日收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配 售后 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司治理准则》等要求以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，作为深圳市深科达智能装备股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，本着认真、严谨、负责的态度， 基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司于 2023 年 12 月 15 日召开的第四届 董事会第六次会议审议的相关事项进行审核，发表以下独立意见： 一、《关于提前赎回"深科转债"的议案》的独立意见 公司本次对已发行可转换公司债券进行提前赎回，符合《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 12 号——可转换公司债券》等相关法律法规以及《深圳市深科达智能装备 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 》中关于有条件赎 回的规定，公司同时履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情形。 因此，我们一致同意本议案相关事项。 （以下无正文） [此页无正文，为《深圳市深科 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 自 2023 年 11 月 20 日至本公告披露日，深圳市深科达智能装备股份 有限公司（以下简称"公司"）股价满足在连续30个交易日中已有 15 个交易日 的收盘价不低于当期转股价格的130%（即34.68元/股），已触发"深科转债"有 条件赎回条款。 公司已于 2023 年 12 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通 过了《关于提前赎回"深科转债"的议案》，决定行使公司可转债的提前赎回权， 对赎回登记日登记在册的"深科转债"全部赎回。 投资者所持"深科转债"除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 26.68元的转股价格进行转股外，仅能以100元/张的票面价格加当期应计利息被 强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。 证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-083 转债代码:118017 转债简称:深科转债 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于提前赎回"深科转债"的公告 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 证券代码：688328 证券简称：深科达 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 1 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 目录 | 股东大会会议须知 3 | | --- | | 股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划的议案 ... 7 | | 议案二：关于修订<公司章程>的议案 8 | | 议案三：关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案 11 | 2 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 深圳市深科达智能装备股份有限公司 股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、 《上市公司股东大会规则》以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司 章程》、《深圳市深科达智能装备股份有限公司股东大会议事规则》等相关规 定，特制定本股东大会会议须知。 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"），以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证监会《上市公司治理准则》 规范性文件规定，制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经 审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所； （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人； （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正； （五）法律法规、本所相关规定及公司章程规定的其他事项。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其 中独立董事应当过半数，独立董事中至少有一名为会 ...