中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规 的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安高压电器研 究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市及持续督导的保荐机构，负责西高院持续督导工作，出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与西高院签订保荐 续督导期间的权利义务，并报 | | | | 协议，该协议明确了双方在持 | | | 持续督导期间的权利义务 ...

联系地址:陕西省西安市莲湖区西二环北段18号 邮编:710077 联系电话:029-81509258 关于本报告 报告说明 本报告是由西安高压电器研究院股份有限公司（简称"西 高院""公司"或"我们"）向社会发布的首份环境、社会及治 理（ESG）报告，报告面向西高院的所有利益相关方，秉持 客观、规范、透明的原则，如实披露了西高院2023年对股 东、客户、合作伙伴、员工等重要权益人的履责实践，以及 公司在ESG领域所作的努力，旨在回应利益相关方的期 望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 本报告为年度报告，除特殊说明外，报告期间为2023年1 月1日至2023年12月31日，为增强报告的可比性和完整 性，部分数据及内容适当追溯之前年份。 报告范围 除特别说明外，报告涵盖西安高压电器研究院股份有限公 司及其全资、控股子公司在ESG领域的情况，信息边界与 公司年报口径一致。 使用标准说明 本报告按照《央企控股上市公司ESG信息披露指引》和《上 海证券交易所上市公司环境信息披露指引》相关要求，同 时参考香港联合交易所《环境、社会及治理报告指引》、全 球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告编写指南》、《社 会责任报告 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人沈江,现担任西安高压电器研究院股份有限公司(以下 简称"公司")独立董事,2023年度严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立 董事工作办法》等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、 勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,参与公司治理,对公司重大事项发表了独立意见,切实 维护公司和广大股东的合法权益,充分发挥了独立董事及战略 规划及执行委员会、提名委员会的作用。现将本人 2023年度履 行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事 3人,占董事 会人数三分之一,符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景 沈江,1960年出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京 电力自动化研究院继电保护专业硕士。1984年9月至 1999年 10 月历任华北电力科学研究院员工、副院长,1999年 10月至 2020年12月历任国家电网公 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 西安高压电器研究院股份有限公司(以下简称"公司")聘请天职国 际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天职国际")作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对天职国际 2023 年审计过 程中的履职情况进行评估,公司认为天职国际资质等方面合规有效,履 职保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见。具体情况如下: 一、资质条件 1. 基本信息 3. 诚信记录 天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监 督管理措施 9 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年 因执业行为受到监督管理措施 9 次,涉及人员 22 名,不存在因执业行为 受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。 天职国际创立于 1988年 12月,总部北京,是一家专注于审计鉴证、 资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技 术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之,注册地址为北京市海淀区车公庄西 路 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人李玲,作为西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司")的独立董事,2023年度严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立 董事工作办法》等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、 勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护公司和公 众股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责 的情况报告如下: 2003年4月历任陕西省铜川市财政局副科长、科长,2003年4 月至 2006年 3月历任陕西省高速公路建设集团审计处审计员、 审计处副处长,2005年5月至2021年5月历任陕西省国际信 托股份有限公司财务总监、总会计师、总经济师、党委委员、董 事会秘书、副总裁。自 2022年 4月 13日起任西高院独立董事、 审计及关联交易控制委员会主任委员、提名委员会委员主任委 员、考核和薪酬委员会委员。 (三)是否存在影响独立 ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安高压电器研 究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对西高院 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意注册，西高院 2023 年 6 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）79,144,867.00 股，发行价格为 14.16 元/股，募集资金总额为人民币 1,120,691,316.7 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 关于西电集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集团财务公 司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等规则要求，西安高压电器研究 院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）通过查验 西电集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融 许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财务 公司的年度财务报告（经审计）及风险指标等，对财务公司的 经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 企业名称：西电集团财务有限责任公司 法定代表人：石丹 注册资本：365,500 万元人民币 公司类型：有限责任公司 成立日期：1999 年 7 月 20 日 注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号 C 座 经营范围：许可项目：非银行金融业务。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目 以审批结果为准）。 股权结构：中国电气装备集团有限公司持股 41%； 中国西电电气股份有限公司 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是实施"十 四五"规划承前启后的关键一年，也是公司实现转型升级、鸣 锣上市后经营元年。一年来，西安高压电器研究院股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会坚持以习近平新时代中国特色社 会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央决策部署和习近平总 书记重要指示批示精神，深入学习贯彻落实党的二十大精神， 凝心聚力，锐意进取，充分发挥"定战略、作决策、防风险" 的经营决策主体作用，严格按照《公司法》《公司章程》赋予的 职责，认真履职，科学决策，规范运作，勤勉认真地履行股东 大会赋予的职责。公司成功上市、全面完成年度经济指标和各 项重点任务。 现将公司 2023 年度董事会工作报告如下，请审议。 一、公司发展情况及重点任务完成情况 报告期内，公司实现营业收入 60,206.66 万元，同比增长 15.53%；实现归属于母公司所有者的净利润 16,236.79 万元， 同比增长 24.56%，报告期末，公司总资产 343,617.74 万元，较 报告期初增长 52.39%。在全体股东、董事会成员、公司管理层 成员和广大 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-009 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 10 点 00 分 召开地点：西安天翼新商务酒店（西安市莲湖区西二环南段 281 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人张蕾,作为西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司")的独立董事,2023年度严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立 董事工作办法》等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、 勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护公司和公 众股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现在我在 2023年度履行独立董事职责 的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事 3人,占董事 会人数三分之一,符合相关法律法规及公司制度的规定。 张蕾,1974年出生,中国国籍,无境外永久居留权,西安 交通大学副教授,金融学博士,自2000年7月至今担任西安交 通大学讲师、副教授、博导,自2022年6月至今担任陕西秦农 农村商业银行股份有限公司外部监事,自 2021年12月29日起 任西高院独立董事、审计及 ...