证券代码：688334 证券简称：西高院 西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 目 录 | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知……………………………………1 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程……………………………………4 | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议案……………………………………6 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》并 | | | 授权办理工商变更登记的议案……………………………6 | | | 议案二：关于修订公司相关规章制度的议案………………………19 | | | 议案三：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案………21 | 西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障西安高压电器研究院股份有限 公司（以下简称"公司"）股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《西安高压 ...

重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 5 日(星期二)至 9 月 11 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过西安高压 电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 xgsdb@xihari.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-010 西安高压电器研究院股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 会议召开时间：2023 年 9 月 12 日(星期二) 上午 10:00-11:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 公司已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广 大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公 司计划于 2023 年 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥277,312,590.06, representing a 13.35% increase compared to ¥244,648,049.87 in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥81,056,872.30, a significant increase of 56.19% from ¥51,895,788.72 in the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities was ¥141,346,988.40, which is a 30.16% increase compared to ¥108,595,122.52 in the same period last year[22]. - The total assets of the company at the end of the reporting period were ¥3,308,870,790.83, up 46.74% from ¥2,254,856,518.77 at the end of the previous year[23]. - The net assets attributable to shareholders increased by 58.43% to ¥2,931,989,901.46 from ¥1,850,671,968.87 at the end of the previous year[23]. - Basic earnings per share for the period were 0.34 yuan, up 54.55% from 0.22 yuan in the same period last year[24]. - The weighted average return on equity increased by 1.34 percentage points to 4.31% from 2.97% in the same period last year[24]. Research and Development - The company’s R&D investment as a percentage of operating income decreased by 3.24 percentage points to 7.01% from 10.25% in the same period last year[24]. - Total R&D expenses amounted to ¥1,944.30 million, a decrease of 22.49% compared to ¥2,508.60 million in the same period last year[68]. - R&D expenses accounted for 7.01% of operating revenue, down from 10.25%, representing a decrease of 3.24 percentage points[68]. - The R&D personnel count increased to 86, representing 13.87% of the total workforce, compared to 82 personnel and 12.79% in the previous year[77]. - The average salary for R&D personnel decreased to 14.31 million RMB from 15.71 million RMB year-on-year[77]. - The company has achieved significant progress in R&D, with a total of 492 applications and 323 granted intellectual property rights[66]. Market Position and Strategy - The company is positioned as a leading institution in the high-voltage electrical equipment testing sector, benefiting from the growing demand in the downstream electrical equipment manufacturing industry[30]. - The market for electrical equipment testing is expected to expand significantly due to the ongoing construction of ultra-high voltage power grids, with total investments projected at 380 billion yuan during the 14th Five-Year Plan[31]. - The company maintains a competitive edge in the electrical equipment testing market, with its revenue significantly exceeding the industry average[30]. - The company aims to support national strategies such as "carbon peak and carbon neutrality" through the development of green and intelligent electrical equipment technologies[41]. - The company is focusing on enhancing its calibration capabilities for measurement equipment, which is expected to improve product accuracy and reliability[72]. Testing Capabilities and Innovations - The company has established a "National Power Transmission and Distribution Equipment Measurement Testing Center" to offer comprehensive measurement services[39]. - The company has developed five core technologies in electrical equipment testing, including high-voltage switch testing and DC transmission converter valve testing[40]. - The company has established calibration capabilities for high voltage and high current measurement technology, covering voltage levels up to 4,000kV and current levels up to 400kA, addressing calibration needs for power transmission and distribution products[50]. - The company has developed testing technology for large capacity generator circuit breakers, capable of testing up to 210kA and 31.5kV, leading the domestic industry average[51]. - The company has successfully completed the first international test of a ±535kV/25kA DC circuit breaker, showcasing its testing capabilities in the field[53]. Compliance and Governance - The company has committed to fulfilling all public commitments made during its initial public offering[181]. - The company guarantees that its IPO prospectus does not contain false records or misleading statements, and it will bear legal responsibility for its accuracy and completeness[44]. - The company will compensate investors for direct losses if it is determined that there were false records or significant omissions in the IPO documents[45]. - The company will ensure that all related party transactions are conducted legally and at fair prices to protect the interests of the issuer and other shareholders[41]. - The company will take necessary measures to ensure the issuer follows the approved profit distribution policy and dividend return plan[35]. Shareholder Commitments - The company commits to a 60-month lock-up period for shares acquired before the public offering, during which no transfers or management delegation will occur[133]. - The company will ensure that any share reduction after the lock-up period will not be below the issue price, safeguarding market integrity[3]. - The company will report any share reduction plans 15 trading days in advance if using centralized bidding methods[141]. - The company will not sell shares held prior to the IPO during the lock-up period[139]. - The company will ensure that any unfulfilled commitments leading to investor losses will be compensated according to legal regulations[176]. Related Party Transactions - The company reported a total of 45,535,331.33 RMB in related party transactions for testing services, accounting for 17.29% of similar transactions[185]. - The company purchased goods from related parties amounting to 122,156.73 RMB, with a price difference of 0.20% compared to market prices[185]. - The company received labor services from related parties valued at 2,425,594.69 RMB, representing 3.90% of similar transactions[185]. - Interest income from related parties was recorded at 2,180,061.99 RMB, based on the rates set by the People's Bank of China[186]. - The company leased assets to related parties for a total of 1,965,849.90 RMB, with pricing consistent with market rates[186].

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法 规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导的保荐人，负责西高院持续督导工作，出具本持续 督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 | 保荐人已与西高院签订保荐协 | | | 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 | 议，该协议明确了双方在持续 | | | | 督导期间的权利义务，并报上 | | | 持续督导期间 ...

一、西电财司基本情况 西电财司是由国家金融监督管理总局批准设立，由中 国西电电气股份有限公司（持股 97.47%）、中国西电集团 有限公司（持股 2.53%）出资的一家非银行金融机构。 注册资本金：15 亿元 法定代表人：程刚 注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号 C 座 西安高压电器研究院股份有限公司 关于西电集团财务有限责任公司的风险 评估报告 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集 团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等规则要求， 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"西高院" 或"公司"）通过查验西电集团财务有限责任公司（以下 简称"西电财司"）《金融许可证》《企业法人营业执 照》等证件资料，取得并审阅西电财司的年度财务报告 （经审计），对西电财司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，具体情况报告如下： 西电财司已按照《公司法》规定设立了股东会、董事 会和监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风 险管理中的责任进行了明确规定。西电财司治理结构健 全，管理运作规范， ...

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）和《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为公司内幕信息管理工作的 主要责任人。董事长授权董事会秘书组织实施。董事会办公室协助董事会秘书开展具体 工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工作。公司监 事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 涉及内幕信息的公司有关部门和单位具体负责本部门和单位所涉及的内幕 信息的管理工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工 作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司下属各部门、分公司、纳入公司合并 会计报表范围的子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的 保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息或按照有关规定需要进 行公开披露但尚未披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信 息及信息披露内容的资料，须经相关职 ...

第一章 组织机构及职责 第一条 成立关联方金融业务风险预防处置领导小组， 由公司董事长任组长，领导小组成员包括公司总经理、财务 负责人、董事会秘书、财务部门负责人等，领导小组组长为 领导小组风险预防处置第一责任人。领导小组负责组织开展 对关联方金融业务风险的防范和处置工作，对关联方金融业 务风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他 人隐瞒、缓报、谎报。 第二条 对关联方金融业务风险的应急处置应遵循以下 原则办理： （一）统一领导，分级负责。关联方金融业务风险的应 急处置工作由领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责 关联方金融业务风险的防范和处置工作。 （二）各司其职，协调合作。按照职责分工，积极筹划、 落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解 风险。 （三）收集信息，重在防范。督促西电财司及时提供相 关信息，关注西电财司经营情况，并从集团、集团成员单位 或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有 效。 （四）及时预警，及时处置。加强对风险的监测，一旦 发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防 止风险扩散和蔓延，将关联方金融业务风险降到最低。 西安高压电器研究院股份 ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为西安高压电器 研究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章及业务规则的要求，对西高院本次使用部分超募资金永久补充流动资金进 行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意注册，并经上海证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,914.4867 万股，每股发行价格为人 民币 14.16 元，募集资金总额为人民币 112,069.13 万元，扣除发行费用（不含增值税） 人民币 6,090.83 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-005 西安高压电器研究院股份有限公司 关于聘任副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任副总 经理的议案》。公司现将相关事项公告如下： 一、聘任高级管理人员情况 因公司经营工作需要，根据《西安高压电器研究院股份有限公司章 程》的规定，经公司总经理提名及经公司董事会提名委员会任职资格审 查，拟聘任张雪峰（简历详见附件）为公司副总经理，任期自本次董事 会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。 张雪峰先生具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质， 能够胜任岗位要求，具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《西安高 截止本公告披露日，张雪峰先生未直接或间接持有公司股份，不存 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司 注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的议案》 及《关于修订并新增公司相关规章制度的议案》。并于同日召开第一届监 事会第八次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。公 司《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工 商变更登记的议案》及《关于修订并新增公司相关规章制度的议案》及 《关于修订<监事会议事规则>的议案》尚需提交公司股东大会审议。公 司现将相关事项公告如下： 一、公司注册资本和公司类型变更的相关情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-004 西安高压电器研究院股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》 并授权办理工商变更登记及修订并新增公司相关规章制 度的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份 有限公司 ...