深圳云天励飞技术股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]28972 号 目 录 内部控制审计报告- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在线 " 内部控制审计报告 我们认为,深圳云天励飞技术股份有限公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天职业字[2024]28972 号 深圳云天励飞技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深 圳云天励飞技术股份有限公司(以下简称"云天励飞")2023年 12月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是云天励飞董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固 ...

深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及 《深圳云天励飞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳 云天励飞技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委 员会议事规则》"）的有关规定，充分发挥监督审查作用，恪尽职守、尽职尽责的 履行了董事会审计委员会的相关职责。董事会审计委员会现将 2023 年度对会计 师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、资质条件 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 1988 年 月 组织形式 | 12 | | | | | | 特殊普通合伙 | | | | | | | | 注册地 ...

深圳云天励飞技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件、上交所业务规则 及《深圳云天励飞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度 执行。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定的从事相关证券服务业务所需的资格或资质； （二）具有固定的工 ...

证券代码：688343 证券简称：云天励飞 公告编号：2024-022 （二）履行的审议程序 深圳云天励飞技术股份有限公司 关于为全资子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 根据公司实际业务需要，为提高决策效率，进一步满足公司合并报表范围 内的全资子公司（包括但不限于深圳励飞科技有限公司，含授权期限内新设立 或纳入合并报表范围内的全资子公司，以下简称"全资子公司"）日常经营和 业务发展资金需要，保证其业务顺利开展。在确保规范运作和风险可控的前提 下，公司在全资子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业 务合作方）申请综合授信（包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、并 1 被担保人：深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"）合并报 表范围内的全资子公司（包括但不限于深圳励飞科技有限公司，含授权期 限内新设立或纳入合并报表范围内的全资子公司）。 担保额度：不超过人民币 2 亿元（或者等值外币，含本数）。截至本公告 披露 ...

证券代码：688343 证券简称：云天励飞 公告编号：2024-024 深圳云天励飞技术股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票（第一批次）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳云天励飞技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《激励计划》"）规定的深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的授予条件已经成就，根据 公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届 董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授 予预留限制性股票（第一批次）的议案》，确定 2024 年 4 月 25 日为授予日，以 28.14 元/股的授予价格向 4 名激励对象首次授予 7.14 万股第二类限制性股票。具 体情况如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 限制性股票 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳云天励飞技术股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳云天励飞技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕13 号），公司获准 首次公开发行人民币普通股 8,878.3430 万股，每股发行价格 43.92 元，募集资金 总额为人民币 389,936.82 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 358,353.77万元。上述募集资金已全部到位，已由天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 3 月 30 日出具 了天职业字[2023]24929 号《验资报告》。公司对募集资金采用了专户存储制度， 公司已与保荐人、专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据《深圳云天励飞技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后，将按优 先级顺序投资于以下项目： 单位：万元 1 | 序号 | 项目名称 | 总投资规模 | 拟投入 ...

公司代码：688343 公司简称：云天励飞 深圳云天励飞技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳云天励飞技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于 向银行申请授信额度的议案》，具体情况如下： 为满足公司经营发展需要，公司及合并报表范围内的子公司拟向多家银行 申请总额不超过人民币 20 亿元（包含本数）或等值外币的综合授信，授信业务 类型包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、银 行承兑汇票、保理、保函、开立信用证等；担保方式包括但不限于信用、抵押、 质押等。在前述额度内，由公司根据实际资金需求进行授信申请，授信期限自 董事会审议通过之日起 12 个月内有效，授信期限内，授信额度可循环使用。 证券代码：688343 证券简称：云天励飞 公告编号：2024-023 深圳云天励飞技术股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 董事会授权公司管理层或其进一步授权的其他人士在上述授信额度和期限 内决定公司授信业务办理并签署相关法律文件及具体实施相关事宜。公司在授 信期限内按照授权签订的合同或协议无论到期日是否超 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳云天励飞技术股份有限公司 为全资子公司提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳 云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"或"云天励飞"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公 司担保事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 根据公司实际业务需要，为提高决策效率，进一步满足公司合并报表范围 内的全资子公司（包括但不限于深圳励飞科技有限公司，含授权期限内新设立 或纳入合并报表范围内的全资子公司，以下简称"全资子公司"）日常经营和 业务发展资金需要，保证其业务顺利开展。在确保规范运作和风险可控的前提 下，公司在全资子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业 务合作方）申请综合授信（包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、并 购贷款、项目贷款、银行承兑汇票、保理、保函、开立信用证等）及日常经营 需要（包括但不 ...

深圳云天励飞技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、上海证券交易所（以下简称 "上交所"）业务规则以及《深圳云天励飞技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《深圳云天励飞技术股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等规章制度的相关规定，忠实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司和公众股东的合法权 益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本 人 2023 年度（以下又称"报告期内"）履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 林慧，女，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居 ...