| 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 6 | | | 议案一: 《关于补选公司独立董事的议案》 8 | | | 附件：《高巧莉简历》 9 | 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688356 证券简称：键凯科技 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 1 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股 东大会规则》以及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和《北京键凯科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制 定北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大 会会议须知： 一 ...

中信证券股份有限公司 一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等。 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管 | 2023 年上半年度，保荐机构督导键凯科 | | | 理人员遵守法律、法规、部门规章和上 | 技及其董事、监事、高级管理人员遵守 | | 6 | 海证券交易所发布的业务规则及其他规 | 法律、法规、部门规章和上海证券交易 | | | 范性文件，并切实履行其所做出的各项 | 所发布的业务规则及其他规范性文件， | | | 承诺。 | 切实履行其所做出的各项承诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司 治理制度，包括但不限于股东大会、董 | 保荐机构督促键凯科技依照相关规定健 全完善公司治理制度，并严格执行公司 | | 7 | 事会、监事会议事规则以及董事、监事 | 治理制度，督导董事、监事、高级管理 | | | 和高级管理人员的行为规范等。 | 人员遵守行为规范。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控 | | | | 制度，包括 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 100 million RMB for the first half of 2023, representing a 20% increase compared to the same period last year[14]. - The company's operating revenue for the first half of the year was CNY 214,768,978.37, a decrease of 20.18% compared to the same period last year[20]. - In the first half of 2023, the company's revenue was CNY 171.43 million, a decrease of 20.18% compared to the same period in 2022[56]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 38.73% to CNY 68,260,481.92, primarily due to reduced operating revenue and increased costs[22]. - Basic earnings per share fell by 39.25% to CNY 1.13, while diluted earnings per share decreased by 39.13% to CNY 1.12[21]. - The comprehensive gross margin was 78.22%, a decrease of 6.98 percentage points from the previous year[57]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 111,261,003.75, down 26.38% from the previous year[20]. - The company's total assets increased by 1.78% to CNY 1,325,787,407.16 compared to the end of the previous year[21]. - The total liabilities increased to CNY 80,076,712.14 from CNY 77,801,659.23, marking an increase of approximately 2.9%[165]. Research and Development - The R&D investment for new products and technologies increased by 30%, totaling 15 million RMB in the first half of 2023[14]. - Research and development expenses accounted for 16.44% of operating revenue, down from 19.99% in the same period last year, a decrease of 3.55 percentage points[21]. - The company has developed over 600 types of PEG products and provides customized development and industrial production based on client needs[28]. - The company has filed 14 new invention patents during the reporting period, with a total of 78 applications and 102 granted patents cumulatively[44]. - The company is actively developing a series of PEG-modified drugs and third-class medical devices, with several products in the pipeline for cancer treatment and other applications[42]. - The company has established long-term strategic partnerships in the fine chemical field of PEG and its derivatives, becoming a leading player in the domestic market[37]. - The company has accumulated significant technical expertise in PEG modification technologies, covering first, second, and third-generation PEG derivatives[39]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[14]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, expected to enhance the company's product offerings and market reach[14]. - The company is focusing on the development of LNPs delivery technology, which is increasingly being applied in innovative drugs globally[40]. - The company aims to enhance customer cooperation through innovative technology services and customized PEG derivatives[36]. - The company is preparing for future growth by strengthening its sales team and market expansion efforts while advancing key R&D projects[59]. Environmental Compliance and Sustainability - The management emphasized the importance of sustainable practices in future operations, aligning with global environmental standards[14]. - The company has implemented a comprehensive pollution prevention strategy, ensuring that all major pollutants are effectively treated and comply with national standards[1]. - The company has invested in the maintenance and upgrade of environmental protection facilities, including the wastewater treatment station and air pollution control systems[108]. - The company received the title of "Green Factory" at the provincial level from the Tianjin Municipal Bureau of Industry and Information Technology on June 28, 2023[113]. - The company is committed to environmental compliance and has been exempted from forced production cuts due to heavy pollution weather[65]. Shareholder and Governance Matters - The company is committed to adhering to various regulations regarding stock transfer and shareholder commitments, ensuring compliance with the Shanghai Stock Exchange rules[119]. - The company reported a 12-month lock-up period for shares held by directors and senior management after the IPO, with a potential extension of 6 months if the stock price falls below the IPO price during the first 6 months post-IPO[120]. - The company will comply with regulations regarding share transfer limitations and will publicly apologize if any commitments regarding share transfers are violated[121]. - The company plans to implement measures to stabilize its stock price if the closing price falls below 120% of the audited net asset value per share for five consecutive trading days[122]. - The company will propose a profit distribution plan or capital reserve transfer to increase share capital within 10 trading days if stabilization measures are triggered[122]. Financial Management and Fund Utilization - The total amount used for share buybacks will not exceed 50% of the net profit attributable to the parent company from the previous fiscal year[123]. - The company has achieved a funding utilization rate of 85.17% for the current year[138]. - The company reported a total of RMB 40,000,000 allocated for research and development projects, with a 100% utilization rate[141]. - The company plans to use up to RMB 180 million of temporarily idle raised funds for cash management, ensuring the safety and liquidity of the investments[143]. - The company has a cash management plan that allows for rolling use of funds within a 12-month period[143].

中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为北京键凯科 技股份有限公司（以下简称"公司"、"键凯科技"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对键凯科技使用暂时闲置募 集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意北京键凯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1579号）， 公司向社会公开发行人民币普通股1,500.00万股，每股发行价格为人民币41.18元， 募集资金总额为人民币61,770.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民 币55,228.48万元，其中，超募资金金额为人民币23,228.48万元。上述资金 ...

北京键凯科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开 的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的有关规定，对 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调整，由 39.872 元/股调整为 38.942 元/股。具体情况如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划基本情况 1、2021 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 202 ...

独立董事提名人声明 提名人 XUAN ZHAO，现提名高巧莉为北京键凯科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京键凯科技股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京键 凯科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用） （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； 二、被提名人任职资格符合下列法律 ...

北京安杰世泽律师事务所 关于 北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一 个归属期符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关 事宜 之 法律意见书 二〇二三年八月 北京安杰世泽律师事务所 关于北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关事宜 之 法律意见书 致：北京键凯科技股份有限公司 北京安杰世泽律师事务所（以下简称"本所"）接受北京键凯科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司信息披露业务 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《股权激励信息披露》"）等其他 相关法律、法规、规范性文件及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下 ...

北京键凯科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《北京键凯科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京键凯科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，北京键凯科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会独立董事本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客 观的立场，对公司第三届董事会第四次会议的相关议案进行了审议，并发表独立 意见如下: 1、关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 经核查，我们认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币7,000万 元进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法 规、规章及其他规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金专项存储及使用管 理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募 集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存 在变相改变募集资 ...

北京键凯科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件的公告 证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2023-029 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：346,200股（其中首次授予部分第二个归属期归属 274,500股，预留授予部分第一个归属期归属71,700股） 归属股票来源：北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划向激励对象授予了 120.00 万股限制性股票，约占 本次激励计划草案公告时公司股本总额 6,000.00 万股的 2.00%。其中首次授予 96 万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额的 1.60%，首次授予部分占本次 授予权益总额的 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定；； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 独立董事候选人声明 本人高巧莉，已充分了解并同意由提名人 XUAN ZHAO 提名为 北京键凯科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任北京键凯科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体 声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政 ...