中国国际金融股份有限公司关于 固德威技术股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"或"公司"）的持续督导机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，发表核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意固德威技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，固德威技术股份有 限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付 发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-046 固德威技术股份有限公司 关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开第 三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过《关于公司使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计 划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置募集资金 进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自 2023 年 9 月 24 日起 12 个月之内有 效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公 司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于 选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等， 具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见， 保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提 问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原 则上不超过 5 分钟。 ...

2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 10 日 14 点 30 分 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-048 固德威技术股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 10 日 至 2023 年 10 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2023年10月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东 ...

中国国际金融股份有限公司 关于固德威技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为固德威技术股份有限 公司（以下简称"固德威"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责固德威 上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执 行了持续督导制度，并制定 了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案 保荐机构已与固德威签订 《保荐协议》，该协议明确 了双方在持续督导期间的 权利和义务 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 式开展持续督导工作 保荐机构通过日 ...

固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 13 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意固德威技 术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕219 号）。 具体内容详见公司于 2023 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《固德威技术股份有限公司关于向特定对象发行股票申请获得中国证券监 督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2023-002）。 根据公司 2023 年半年度报告，公司会同相关中介机构对募集说明书、发行 保荐书中涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司于同日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》《中国国际金融股份有限公司关于固德威 技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的发行保荐书》。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-045 固德威技术股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书等相关文件更新 财务数据的提示 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 固德威技术股份有限公司 （江苏省苏州市高新区紫金路 90 号） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-2 重大事项提 ...

2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 中国国际金融股份有限公司 关于固德威技术股份有限公司 固德威技术股份有限公司 发行保荐书 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"、"发行人"或"公司"） 拟申请向不超过 35 家的特定对象发行不超过 51,866,259 股（含本数）的人民币 普通股股票（以下简称"本次证券发行"、"本次发行"或"向特定对象发行 A 股股票"），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作 为本次证券发行的保荐机构（以下简称"保荐机构"或"本机构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《准则第 27 号》"）、 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 1.5 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 25%[1]. - The company's revenue for the first half of 2023 reached ¥3,814,199,531.81, representing a 162.61% increase compared to ¥1,452,405,069.72 in the same period last year[15]. - The company's revenue for the reporting period increased by 162.61% year-on-year, driven by strong growth in the photovoltaic industry and increased sales of inverters, batteries, and home systems[16]. - The company achieved operating revenue of 3,814.20 million yuan, an increase of 162.61% compared to the same period last year[43]. - The company's total operating revenue for the first half of 2023 reached ¥3,814,199,531.81, a significant increase of 162.4% compared to ¥1,452,405,069.72 in the same period of 2022[134]. - The company's total revenue from sales of goods and services received in the first half of 2023 reached CNY 3,535,072,567.94, compared to CNY 1,659,775,679.80 in the first half of 2022, indicating a year-over-year increase of approximately 113.1%[140]. Profitability - Net profit attributable to shareholders was ¥740,759,455.48, a significant increase of 1,256.20% from ¥54,620,046.07 in the previous year[15]. - Net profit attributable to shareholders increased by 1,256.20% year-on-year, while net profit excluding non-recurring gains and losses rose by 1,451.34%, primarily due to significant revenue growth and a decrease in cost expense ratio[16]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥742,830,286.88, up 1,451.34% from ¥47,883,264.81 year-on-year[15]. - Basic earnings per share rose to 4.29 CNY, an increase of 1,240.63% compared to the same period last year[16]. - The company reported a total profit of ¥813,678,916.80 for the first half of 2023, compared to ¥39,718,065.49 in the first half of 2022[135]. - The company reported a significant increase in intangible assets, which rose to RMB 113,285,750.36 from RMB 73,196,539.45, reflecting a growth of approximately 54.8%[129]. Research and Development - The company has allocated RMB 200 million for research and development in new energy technologies for 2023, a 40% increase from the previous year[1]. - Research and development (R&D) investment totaled approximately ¥214.03 million, a 40% increase compared to the same period last year, with R&D personnel growing by 46.84% to 1,069[26][27]. - The company is actively investing in new technologies and product development to maintain its competitive edge in the industry[10]. - The company focuses on the development of core technologies in energy conversion, power electronics, energy storage, and energy internet, aligning R&D efforts with customer needs[20]. - The company has developed core technologies in energy internet, energy management, and IoT data collection, enhancing its competitive edge in the renewable energy market[22]. - The company is committed to continuous and forward-looking R&D, maintaining a strategy of producing, developing, reserving, and pre-researching new products[20]. Market Expansion - The company is expanding its market presence in Europe, with plans to open three new offices by the end of 2023[1]. - The company aims to expand its market presence in North America with a new generation of single-phase photovoltaic inverters designed for high-power components[30]. - The company has established local service points in countries such as Italy, Brazil, Mexico, and India to provide comprehensive support services[37]. - The company has expanded its global marketing channels, establishing subsidiaries in key markets including Germany, the UK, and the US[37]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the renewable energy sector[10]. Operational Efficiency - The company reported a gross margin of 30% for the first half of 2023, a slight decrease from 32% in the same period last year due to rising raw material costs[1]. - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions and fluctuating material prices, which could impact future performance[1]. - The company is facing risks related to core competitiveness and potential trade disputes in overseas markets, particularly in the EU and the US[49]. - The company continues to invest in R&D and technology innovation to maintain product competitiveness and drive sales growth[42]. - The company is focused on enhancing operational efficiency to manage rising costs effectively[134]. Environmental Commitment - The company emphasizes energy conservation and has implemented measures to reduce energy and resource consumption through various initiatives[80]. - The company has established environmental management systems to ensure proper handling of waste and compliance with environmental regulations[82]. - The company has installed a photovoltaic system on the factory roof, including a 350 kWp solar power system and an 80 kWh energy storage system[83]. - The company donated a public solar power station valued at approximately 1 million yuan to Jingdong Village, which has a capacity of about 248.4 kW[84]. - The public solar power station in Guixi Village, Fujian Province, is expected to generate an annual output of 48,000 kWh, equivalent to saving about 158 tons of standard coal, providing an additional collective income of approximately 20,000 yuan per year[84]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders as of the reporting period is 16,731[116]. - The total number of shares increased to 172,480,000 after the issuance of 49,280,000 new shares, representing a significant change in the company's equity structure[114]. - The top shareholder, Huang Min, holds 53,410,000 shares, accounting for 30.97% of the total shares[118]. - The company has a total of 88,200 restricted stocks granted to key management personnel, with 26,460 shares already vested[123]. - The first batch of restricted shares will be available for trading on September 4, 2023, after a 36-month lock-up period[120]. Financial Position - Total assets grew by 21.77% to ¥7,061,224,248.46 from ¥5,798,746,253.67 at the end of the previous year[15]. - The net assets attributable to shareholders increased by 25.67% to ¥2,836,992,433.93 from ¥2,257,494,205.68 at the end of the previous year[15]. - The company's total assets as of June 30, 2023, amounted to ¥4,694,636,023.93, up from ¥4,327,906,834.19 at the end of 2022, representing a growth of 8.5%[133]. - The company's equity attributable to shareholders reached ¥2,601,591,308.12 as of June 30, 2023, compared to ¥2,130,161,584.20 at the end of 2022, reflecting a growth of 22.1%[133]. - The company's cash and cash equivalents amounted to RMB 2,022,619,212.39, compared to RMB 1,576,651,328.80 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 28.2%[128]. Compliance and Governance - The company has committed to avoiding and minimizing related transactions with controlled enterprises to protect the interests of its shareholders, especially minority shareholders[98]. - The company has not faced any legal violations or penalties involving its directors, supervisors, senior management, controlling shareholders, or actual controllers during the reporting period[99]. - The company has established measures to compensate for any dilution of immediate returns, as outlined in the prospectus[93]. - The company has long-term commitments regarding measures to stabilize its stock price, as detailed in the prospectus under investor protection[93]. - The company committed to strictly adhere to regulations regarding the reduction of shares held by major shareholders within 24 months after the lock-up period ends, ensuring compliance with relevant laws and disclosure obligations[91].

二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及摘要的议案》。 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合 相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司《2023 年半年度报 告》及其摘要的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2023 年半年度的 财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报 告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司《2023 年半年度报告》及其摘要披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-043 具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网 固德威技术股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一 ...