北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 北京市天元律师事务所上海分所 中国上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4403-4406 室 邮编：200120 北京市天元律师事务所上海分所 本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、 《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》等法律、法规和中国证监 会、上交所的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。 声 明 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明： 1、本所及本所律师依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见 所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、复核等方 法，勤勉尽责、 ...

固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新创造 活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司核心团队的积极性，吸引和 留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献对等的原则公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划" 或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励 计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《固德威技术股份有限公司2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 固德威技术股 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-052 固德威技术股份有限公司 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事吕芳，其基本情况如下： 吕芳女士，1978 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留证，毕业于北京 物资学院贸易经济专业，本科学历，高级工程师。1999 年 6 月至今，任中国科 学院电工研究所可再生能源发电系统研究室战略部部长；2014 年至 2019 年，曾 任中国可再生能源学会光伏专业委员会秘书长；2020 年至今，任中国绿色供应 链联盟光伏专委会秘书长；2017 年至今，任中国新能源低压电器联盟副理事长； 2018 年至今，任国家标准创新基地（光伏）副理事长；现任公司独立董事。 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 固德威技术股份有限公司 二〇二四年九月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《固德威技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象 定向发行公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量 175.87 万股，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,258.6404 万股的 0.725%。其中，首次 授予 140.70 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,258.6404 万股的 0.580%，约占本次授予权益总额的 80.00%；预留 35.17 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 24,258.6404 万股的 0.145%，预留部分约占本次授予权益 总额的 20.00%。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 证券代码：6 ...

固德威技术股份有限公司 2024年第四次临时股东大会会议资料 证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 江苏 苏州 2024 年 9 月 固德威技术股份有限公司 2024年第四次临时股东大会会议资料 2024 年第四次临时股东大会 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则（2024 年修订）》以及《公司章程》、《股东大会议事规 则》等相关规定，特制定 2024 年第四次临时股东大会须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加 ...

关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查 意见 固德威技术股份有限公司监事会 五、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结 合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公 司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司实行 2024 年限制性股票激励计划。 特此公告。 固德威技术股份有限公司 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关法律、法规及规范性文 件和《公司章程》的有关规定，对公司第三届监事会第二十次会议审议的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"等事项进行 了核查，现发表核查意见如下 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-053 固德威技术股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：固德威技术股份有限公司二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 24 日 至 2024 年 9 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交 ...

第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-050 固德威技术股份有限公司 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 9 月 5 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）》及《固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）摘要公告》（公告编号：2024-051）。 表决结果：同意：2 票；反对：0 票；弃权：0 票。关联监事鲍迎娣回避表 决。 本议案尚需提交 2024 年第四次临时股东大会审议，并经出席股东大会有效 表决权股份总数的三分之二以上通过，关联股东需回避表决。 （二）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》。 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次会议 于 2024 年 9 月 4 日，在公司会议 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-049 固德威技术股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司第三届董事会第二十五次会议于 2024 年 9 月 4 日 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 24 日以通讯方式送达公司全体董事。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长黄敏先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 同意公司拟定的《固德威技术股 ...