目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2279 号 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，汇成股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 合肥新汇成微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称汇成股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是汇成 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

证券代码：688403 证券简称：汇成股份 公告编号：2024-023 合肥新汇成微电子股份有限公司 经审议，公司监事会认为：《2023 年年度报告》及其摘要公允反映了公司 财务状况、经营成果、现金流量；2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第一届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 九次会议于 2024年 4月 18日以现场结合通讯方式在安徽省合肥市新站高新区合 肥综合保税区内项王路 8 号公司会议室召开。本次会议书面通知已提前 10 天于 2024 年 4 月 8 日通过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。会议由监事会主席郭小鹏先生召集和主持。 本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律、法规、部门规章以及 《公司章程》《监事 ...

合肥新汇成微电子股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会基本情况 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一 届董事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规及规则指引，以及《公司章程》 和公司《审计委员会工作细则》的有关规定，在2023年度内严格 按照各项规则和要求认真履职。现将本年度履职情况汇报如下： 公司第一届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立 董事程敏女士和蔺智挺先生以及非独立董事吴海龙先生，其中召 集人由会计专业人士程敏女士担任。 二、审计委员会会议召开情况 三、董事会审计委员会 2023 年度履职情况 （一）审核公司财务信息及其披露 报告期内，审计委员会积极履行职责，共召开8次会议，会 议的组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公 司章程》等相关规定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议， | 会议届次 | | 召开日期 | 审议事项 | 决议情况 | | --- | --- | -- ...

证券代码：688403 证券简称：汇成股份 公告编号：2024-025 合肥新汇成微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，合肥新汇成微电 子股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"汇成股份"）董事会编制 了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用 情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意合肥新汇成微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1256 号），本公司由主承销 商海通证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投 资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证 ...

提名委员会委员签字： 合肥新汇成微电子股份有限公司 第一届董事会提名委员会关于提名第二届董事会 独立董事候选人的审查意见 按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规的要求以及《公司章程》的相关规 定，合肥新汇成微电子股份有限公司(以下简称"公司")第一届 董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选人的任职资格 进行了审查，发表审查意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人杨辉先生、蔺 智挺先生、罗昆先生的个人履历等相关资料，未发现其存在《公 司法》等法律法规规定的不得担任上市公司独立董事的情形，未 受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦 未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。上 述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求。 2、上述三位独立董事候选人具备上市公司运作的基本知识， 熟悉相关法律法规和规则，其任职资格、教育背景、工作经历符 合公司独立董事任职要求，并且罗昆先生符合《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于以会计 专业人士身份被提名为独立董事候选人的认定条件。 综上，我们同意杨辉 ...

合肥新汇成微电子股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 -- 董事会提名蔺智挺 合肥新汇成微电子股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人合肥新汇成微电子股份有限公司(以下简称"汇成股 份")第一届董事会,现提名蔺智挺先生为汇成股份第二届董事 会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已书面同意出任汇成股份第二届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明与承诺)。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与汇成股份之间不存在任何影响其独 立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有在高等学校五年以上集 成电路教学和研究等相关工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定: the state of the state of the status and the states ...

Financial Performance - The proposed cash dividend for 2023 is CNY 1.00 per 10 shares, totaling CNY 82,440,627.70, which accounts for 42.06% of the net profit attributable to shareholders[5]. - The company has not achieved profitability since its listing[3]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of RMB 1.2 billion in 2023, representing a year-over-year growth of 25%[14]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,238,293,041.85, representing a year-on-year increase of 31.78% compared to ¥939,652,817.36 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥195,985,017.79, which is a 10.59% increase from ¥177,224,972.73 in 2022[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥168,194,709.94, up 33.30% from ¥126,181,697.44 in the previous year[22]. - The gross margin for the year was reported at 35%, an increase from 30% in the previous year, reflecting improved operational efficiency[14]. - The company achieved a product yield rate of over 99.90%, reflecting its strong quality management capabilities[80]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year, representing a growth of 20% year-over-year[164]. Research and Development - The company is investing RMB 200 million in R&D for advanced packaging technologies, aiming to improve production efficiency by 20%[14]. - R&D investment reached 78.8572 million RMB, representing a 21.06% increase compared to the previous year[35]. - The number of R&D personnel increased by 30.86% year-on-year, reaching 212[35]. - The company has accumulated a total of 29 invention patents and 388 utility model patents, with 6 new invention patents and 66 utility model patents granted during the reporting period[65]. - The company emphasizes R&D through self-initiated projects, with a structured process including project research, feasibility analysis, and sample testing[49]. - The company is focusing on expanding high-end packaging technology and applications in new display and automotive chips[35]. - The company is committed to optimizing human resource allocation to build a world-class R&D and management team, enhancing its sustainable development[144]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, with plans to establish two new distribution centers by the end of 2024[14]. - The company projects a revenue growth of 20% for the next fiscal year, aiming for a target of RMB 1.44 billion[14]. - The company plans to continue enhancing its management level and adjusting product structure to adapt to market conditions[24]. - The company is exploring acquisition opportunities to enhance its product portfolio and market presence[163]. - A strategic acquisition of a semiconductor testing firm is underway, which is anticipated to enhance the company's testing capabilities and reduce costs by 15%[14]. - The company is actively pursuing patent applications for various technologies, reflecting its commitment to innovation and market expansion[72]. Corporate Governance - The audit report issued by Tianjian Accounting Firm is a standard unqualified opinion[4]. - The company has a full attendance of board members at the board meeting[4]. - The company has established a cash dividend policy that protects the legal rights of minority investors and has planned a shareholder return plan for the next three years (2023-2025)[190]. - The company has implemented a robust insider information management system, ensuring compliance with regulatory requirements[156]. - The company emphasizes the importance of investor feedback and has established mechanisms to address reasonable suggestions from shareholders[155]. - The company has maintained a consistent governance process for its shareholder meetings, ensuring legal compliance and effective decision-making[158]. Operational Efficiency - The company is promoting the automation and information technology of production lines to improve operational efficiency and reduce costs[38]. - The company plans to reduce operational costs by 15% through automation and process improvements in the next fiscal year[167]. - The company focuses on improving operational management to reduce costs and increase efficiency through process optimization and automation[145]. - The company has achieved domestic leadership in several advanced packaging technologies, indicating a strong competitive position in the market[72]. Risks and Challenges - The company has detailed various operational risks and corresponding mitigation measures in the report[3]. - The company faces risks related to technological upgrades and competition from industry leaders, which may impact its market competitiveness[86]. - The company has noted a trend of semiconductor production capacity shifting to mainland China, enhancing its competitive position in the industry[56]. - The company is at risk of losing core technical talent due to high competition in the integrated circuit packaging and testing industry[89]. Shareholder Engagement - The company actively engages with investors through various channels, including performance briefings and investor hotlines, to maintain transparent communication[155]. - The company held four shareholder meetings in 2023, with all resolutions passed without any being rejected[158]. - The total pre-tax remuneration for key personnel in 2023 amounted to CNY 857.55 million, with the highest individual remuneration being CNY 143.02 million[162]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[175]. Future Outlook - Overall, the company remains optimistic about future growth, driven by innovation and market expansion strategies[163]. - The company provided guidance for Q4 2023, expecting revenue to be between $1.6 billion and $1.8 billion, indicating a potential growth of 10% to 20%[163]. - Future outlook indicates a focus on expanding market presence and enhancing product offerings, particularly in the semiconductor sector, with strategic investments planned for 2024[170]. - The company has set ambitious performance guidance for the upcoming year, projecting a revenue growth of approximately 15% compared to the previous year[170].

证券代码：688403 证券简称：汇成股份 公告编号：2024-030 合肥新汇成微电子股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 一、适用期间和范围 本次董事、监事薪酬方案适用于公司全体董事和监事，方案自公司股东大 会审议通过后生效，直至股东大会通过新的薪酬方案后自动失效。 本次高级管理人员薪酬方案适用于公司总经理以及副总经理、董事会秘书、 财务总监等其他高级管理人员，方案自第一届董事会第二十五次会议审议通过 后生效，直至董事会通过新的薪酬方案后自动失效。 公司将在 2024 年 1 月 1 日至新的薪酬方案审议通过日期间，按照本公告披 露的薪酬方案向在公司任职的董事、监事、高级管理人员发放薪酬。 二、薪酬标准 （一）董事薪酬 1、独立董事 独立董事采用固定津贴制，津贴标准为人民币 5.50 万元/年/人。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司治 理准则》和《公司章程》等有关规定，结合公司绩效和职务贡献，并考虑公司 规模、所处行业、所 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: 合肥新汇成微电子股份有限公司 独立董事候选人罗昆声明与承诺 本人罗昆,已充分了解并同意由提名人合肥新汇成微电子股 份有限公司(以下简称"汇成股份")第一届董事会提名为汇成 股份第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独 立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任汇成股份独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有在高等学校五年以上 财务管理教学和研究等相关工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上中公司独立董事管理办法》和「中（平 参交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; 1 ...

独立董事杨辉、程敏、蔺智挺不存在《上市公司独立董事管 1/2 理办法》第六条规定的不得担任独立董事的情形，在担任公司独 立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所 的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事在2023年度始终保 持符合要求的独立性，有效地履行了独立董事的职责，为公司决 策提供了独立、客观、公正的专业意见。 合肥新汇成微电子股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）现有 独立董事3人，分别为杨辉先生、程敏女士、蔺智挺先生。根据 《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，公司独立董事对 自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交至董事会。自 查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条关于独立性的规定，不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的情形，能够独立履行职 责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事 ...