江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 / 5 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名 代表主持。 第七条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式为记名投票表决。 第八条 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，在保证全体参会委员能够充 分沟通并表达意见的前提下, 必要时可以依照程序采用视频、电话等通讯方 式召开。若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了 独立董事专门会议并同意会议决议内容。 第九条 独立董事原则上应该亲自出席会议，如有特殊情况，也可以委托其他独立董 事代为出席会议并行使表决权。独立董事委托其他独立董事代为出席会议并 行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应于会议表决 前提交给会议主持人。 第十条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容： (一) 委托人姓名； (二) 被委托人姓名； (三) 代理委托事项； (四) 对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对或弃权）； (五) 授权委托的期限； (六) 授权委托书 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-060 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票 二、审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(下称"公司")第二届监事会第三次会议 于 2023 年 12 月 11 日上午 10:30 以现场结合通讯形式召开，会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，本次会议由监事会主席陈胜兰主持。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公 司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 一、审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》 根据《江苏康为世纪生物科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的 相关内容，鉴于公司自 2022 年 12 月第一次行权后至本次行权前有 10 名激励对 象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 薪酬与考核委员会 第一条 为保证公司规范经营, 建立有效的监督机制和激励机制, 进一步建立健全公 司董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结 构, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《江苏康为世纪生物 科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构, 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事, 高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等其他高级管理 人员。 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事人数不少于二分之一。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名 ...

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏康为 世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康为世纪"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了核查，核查情况如下： 中信证券股份有限公司 关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 2022 年 9 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意江苏康为世纪 生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2003 号）。公司本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,329.0278 万股，股 票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 48.98 元，此次公开发行股份募集 资金总额为人民币 ...

当持股控股股东、实际控制人及其关联方拒不纠正时, 公司董事会应及时向 证监局和证券交易所报告和公告, 并对持股控股股东、实际控制人及其关联 方提起法律诉讼, 以保护公司及社会公众股东的合法权益。同时, 公司董事 2 (一)有偿或无偿地拆借公司的资金给持股控股股东、实际控制人及其关联方 使用; (二)通过银行或非银行金融机构向持股控股股东、实际控制人及其关联方提 供委托贷款; (三)委托持股控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动; (四)为持股控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实交易背景的商业 承兑汇票; (五)代持股控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务; (六)中国证监会认定的其他方式。 第六条 公司与持股控股股东、实际控制人及其关联方发生的关联交易必须严格按照 公司章程及《关联交易管理制度》的有关规定进行决策和实施。 第七条 公司要严格防止持股控股股东、实际控制人及其关联方的非经营性资金占用 的行为, 做好防止持股控股股东、实际控制人非经营性占用资金长效机制的 建设工作。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员及各子公司执行董事、总经理对维护公司资 金和财产安全负有法定义务和责任, 应按照有关法律 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 审计委员会履职过程中发现的重大问题触及《上海证券交易所科创板股票上市 规则》规定的信息披露标准的, 公司应当及时披露该等事项及其整改情况。 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见, 董事会未采纳的, 公司应当披露该事项并充分说明理由。 第五条 公司须按照有关法律法规的规定, 披露审计委员会就公司重大事项出具的专项 意见。 第二章 审计委员会委员 第六条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事, 其中独立董事人数 应当过半数, 并由独立董事中会计专业人士担任召集人, 负责主持委员会工 第七条 审计委员会委员候选人由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名, 由董事会选举产生。 第八条 审计委员会委员必须符合下列条件: (一) 不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董事、监事、高级管 理人员的禁止性情形; (二) 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形; (三) 最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以 行政处罚的情形; (四) 具备良好的道德品行, ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-057 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定部分内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 11 日，江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）召开的第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》、《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》、《关于修订<独立董事工 作制度>等制度的议案》、《关于修订<审计委员会工作细则>等制度的议案》。 根据《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟修订《江苏康 为世纪生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、制定《独立董 事专门会议工作制度》以及修订《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》 等内部管理制度，具体情况如下： 一、《公司章程》的修 ...

证券代码：688624 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-055 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股票期权行权价格：由 14.31 元/份调整为 11.4917 元/份。 2021 年 6 月 20 日，公司监事会出具了《关于公司 2021 年股票期权激励计 划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》，监事会认为本次激励计划的激 励对象合法、有效。 股票期权未行权的期权数量由 759,861 份调整为 911,833 份，其中： （1）调整后第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量由 325,655 份 调整为 390,786 份； （2）调整后第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量由 434,206 份 调整为 521,047 份。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开的第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 提名委员会委员 第一条 为完善公司治理结构, 规范公司董事、总经理以及其他高级管理人员提名程序, 为公司选拔合格的董事、总经理以及其他高级管理人员(以下简称"高级管理 人员"), 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《江苏康为世 纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实 际情况, 制定本工作细则。 第二条 提名委员会为董事会下设的专门委员会, 对董事会负责, 委员会的提案提交 董事会审议决定。 第三条 提名委员会负责研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议; 广泛 搜寻合格的董事和高级管理人员的人选; 对董事候选人和高级管理人员人选 进行审查并提出建议。 第四条 提名委员会由 3 名公司董事组成, 其中独立董事所占比例不少于二分之一。 第五条 提名委员会委员候选人由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名, 由董事会选举产生。委员会设召集人一名, 由董事长提名一名独 立董事担任并由董事会审议通过产 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 1 第一条 为加强、规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理, 提高募集资 金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《江苏康为世 纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制定本 制度。 第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金, 但不包括上市 公司实施股权激励计划募集的资金。 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集 资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第三条 公司应当建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或 ...