68 Yin Chena Road Mir 上海市通力律师事务所关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分已授予未行权股票期权、调整行权 价格及期权数量、第二个行权期行权条件成就等事项之法律意见书 致:江苏康为世纪生物科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以 下简称"康为世纪"或"公司")委托,指派本所李仲英律师、夏青律师(以下合称"本所律 师")作为公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")、《江苏康为世 纪生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》(以下简称"《激励计划》")、《江 苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就公司 2021 年股票期权激励计划(以下简称"本次股权激励计划")涉及的 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保: 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善江苏康为世纪生物科技股份有 限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏康为世纪生物科技股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保, 视同公司行 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-059 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 40 分 召开地点：江苏省泰州市医药高新区泽兰路 18 号江苏康为世纪生物科技股 份有限公司 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行 为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允 性, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏康为世纪生 物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司 具体情况制定本制度。 第二章 关联方和关联交易 公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性, 保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则; (三) 关联方在公司股东大会对该事项进行表决时, 应当回避表决; (四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避; (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问; (六) 独立董事对重大关联交易需明确 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-053 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(下称"公司")第二届董事会第三次会议 于 2023 年 12 月 11 日上午 10 点以现场结合通讯形式召开，会议应出席董事 9 人，实际到会董事 9 人。董事长王春香因公务出差以通讯方式接入现场会议，根 据《公司章程》等相关规定，现场会议由半数以上董事共同推举董事戚玉柏主持。 公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公 司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 一、审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》 根据《江苏康为世纪生物科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的 相关内容，鉴于公司自 2022 年 12 月第一次行权后至本次行权前有 10 名激励对 象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司同 ...

| | | | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | | 股东 | 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | | 董事会 | 29 | | 第一节 | | 董事 | 29 | | 第二节 | | 董事会 | 33 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 43 | | 第七章 | | 监事会 | 45 | | 第一节 | | 监事 | 45 | | 第二节 | | 监事会 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促 进公司规范运作，维护公司的整体利益，有效保护全体股东、特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《江 苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事年报工作管理制度 1 第三章 附则 3 第十八条 本制度未尽事宜, 按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行; 本条例 如与日后颁布的法律、法规或与经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时, 按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。 第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十条 本制度由公司董事会审议通过后生效。 2 第九条 在年审注册会计师出具初步审计意见后, 召开董事会审议前, 公司应当至少安 排一次独立董事与年审注册会计师的见面会, 沟通初审意见以及审计过程中发 现的问题。独立董事应当履行会面监督职责, 与年审注册会计师进行沟通。 第十条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的 资料信息的充分性, 如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形, 独立董事应提出补充、整改或延期召开董事会的意见, 未获采纳时可拒绝出席 董事会, 并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决 议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。 第十一条 独立董事应当就年度内公司对外 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-058 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 1 月 11 日，江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开的第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资 金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 7.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并将于 2024 年 1 月 11 日到期。详见 2023 年 1 月 12 日公司披露于 上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的公告》（公告编号：2023-002）。 2023 年 12 月 11 日，公司召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会 第三次会议，审议通过了《关 ...

1、《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权》的独立意见 经核查，鉴于公司自 2022 年 12 月第一次行权后至本次行权前有 10 名激励 对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，我们同意公司注销该部分激励对 象已授予但尚未行权的共 160,695 份股票期权；鉴于公司 2022 年 12 月第一次行 权期间，1 名激励对象因个人原因未及时参与行权，我们同意公司注销其所获授 第一个行权期共计 2,662 份股票期权，该激励对象的股票期权激励资格仍然保留。 我们同意在调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量前合计注销 163,357 份股票期权。 本次注销股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、 规范性文件的规定，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不存在损害公司及 中小股东的利益。 综上，我们一致同意在调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量 前合计注销 163,357 份股票期权。 2、《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量》的独立意见 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 ...