FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司） 呈交日期： 2023年10月4日 | 第一章節 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 不適用 | | 於香港聯交所上市(註11) | 是 | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 09969 | 說明 | | | | | | 發行股份 (註6及7) | | 股份數目 | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2023年10月3日 | 1,499,673,235 | | | | | | 1). 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | | 133,000 | 0.00887 % | | | % | | ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 InnoCare Pharma Limited 諾誠健華醫藥有限公司 （於開曼群島註冊成立的有限公司） （股份代號：9969） 根據二零二三年股權激勵計劃 授予受限制股份單位 根據上市規則第17.06A條，董事會宣佈於二零二三年九月二十八日，本公司根據 二零二三年股權激勵計劃授予兩名承授人650,000份受限制股份單位，相當於本公 司於本公告日期已發行股份總數的約0.04%。 授予受限制股份單位的詳情 授予承授人受限制股份單位的詳情如下： 授出日期： 二零二三年九月二十八日 承授人及獲授受限制 授予兩名僱員參與者650,000份受限制股份單位。 股份單位的數目： 概無承授人須個別披露。 購買價： 每股香港股份0.178美元（約1.39港元） 於授出日期股份的收市價： (i) 每股香港股份6.19港元；及 (ii) 每股人民幣股份人民幣10.32元（約11.06港元）。 1 歸屬期： (i) 授予承授人的 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2023年9月20日 | 264,648,217 | | | | | | | 1). | 其他 (請註明) | 0 | 0 | % | % | | | | 保持不變 | | | | | | | | | 變動日期 | 2023年9月21日 | | | | | | | | 於下列日期結束時的結存(註8) | 2023年9月21日 | 264,648,217 | | | | | | FF304 第 2 頁 共 5 頁 v 1.2.5 公司 ...

公司名稱： 諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司） FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 呈交日期： 2023年9月20日 | 第一章節 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 不適用 | | 於香港聯交所上市(註11) | 是 | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 09969 | 說明 | | | | | | 發行股份 | (註6及7) | 股份數目 | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2023年8月31日 | 1,499,673,235 | | | | | | 1). 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | | 133,000 | 0.00887 % | | | % | | ...

Financial Performance - InnoCare Pharma reported a revenue of approximately HKD 1.2 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 25%[1]. - The company achieved a net loss of HKD 300 million, which is a 15% improvement compared to the same period last year[1]. - Future guidance estimates revenue growth of 20-25% for the full year 2023[1]. - Revenue for the six months ended June 30, 2023, was RMB 377,549 thousand, an increase from RMB 245,958 thousand in 2022, representing a growth of approximately 53.3%[30]. - Total revenue for the six months ended June 30, 2023, was RMB 377.5 million, with sales of Obinutuzumab reaching RMB 320.7 million, representing a 47.8% increase compared to the same period in 2022[43]. - The net loss for the period was RMB 429,184 thousand, slightly improved from a loss of RMB 445,812 thousand in 2022[30]. - The adjusted loss based on non-Hong Kong Financial Reporting Standards was RMB 206,261 thousand, compared to RMB 225,020 thousand in the previous year[30]. - Gross profit increased from RMB 183.22 million (gross margin: 74.5%) to RMB 301.48 million (gross margin: 79.9%)[123]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 35% of total expenditures, reflecting the company's commitment to innovation[1]. - The company has a strong pipeline with 13 valuable drug candidates, including 2 commercialized products and over 30 ongoing global clinical trials[12]. - The company is enhancing its discovery capabilities in developing therapies targeting B and T cell pathways for autoimmune diseases, addressing significant unmet clinical needs globally[21]. - Research and development expenses increased to RMB 358,130 thousand from RMB 273,519 thousand, reflecting a rise of approximately 30.9%[30]. - The company is developing a diverse pipeline of drugs targeting various validated therapeutic targets, including monoclonal antibodies and bispecific antibodies for autoimmune diseases and hematological malignancies[39]. Product Development and Launches - InnoCare plans to launch two new products by the end of 2023, targeting a market size of approximately USD 500 million[1]. - The core product, Oubatinib, generated revenue of RMB 320.7 million for the six months ended June 30, 2023, representing a 47.8% increase from RMB 217.0 million in the same period of 2022[14]. - The new drug application for relapsed/refractory marginal zone lymphoma was approved in April 2023, making it the first and only BTK inhibitor for this indication in China, with an overall response rate of 58.9%[14]. - The company has successfully launched its first product, Orelabrutinib, and is expanding its market presence with a second product, Tafasitamab, for early clinical use in designated provinces in China[38]. - The company aims to establish leadership in the hematological oncology field, focusing on therapies for Non-Hodgkin Lymphoma (NHL), Multiple Myeloma (MM), and Leukemia[13]. Clinical Trials and Results - User data indicates that the patient enrollment for clinical trials has increased by 40% in the last six months[1]. - Patient recruitment for the Phase III registration trial of Oubatinib in chronic lymphocytic leukemia/small lymphocytic lymphoma was successfully completed in the first half of 2023, with NDA submission expected in 2024[14]. - The recruitment for the registration Phase II trial in the U.S. for relapsed/refractory mantle cell lymphoma was completed in the first half of 2023, with NDA submission anticipated in mid-2024[15]. - The registration trial for Tafasitamab in relapsed or refractory diffuse large B-cell lymphoma in China is ongoing, with NDA submission planned for Q2 2024[16]. - The Phase II proof of concept results for ITP showed that 40% of patients achieved the primary endpoint with a 50 mg QD dose of Obatoclax[22]. Strategic Partnerships and Collaborations - InnoCare is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product pipeline and market reach[1]. - The company has initiated a strategic partnership with a leading biotech firm to co-develop new therapies[1]. - The company is exploring the potential of Obinutuzumab in combination therapies to address all stages of DLBCL treatment[53]. Market Expansion and Presence - The company has expanded its market presence in Southeast Asia, with a 30% increase in distribution channels[1]. - The company aims to become a global leader in biopharmaceuticals by developing and providing innovative therapies for patients worldwide[38]. Financial Position and Assets - Cash and bank balances amounted to RMB 8,688.6 million as of June 30, 2023, up from RMB 6,518.8 million as of June 30, 2022[37]. - The company maintained strict control over overdue receivables, with no significant credit concentration risk identified[136]. - As of June 30, 2023, the net current assets amounted to RMB 7,038.2 million, primarily due to cash and bank balances of RMB 8,367.1 million and trade receivables of RMB 209.3 million[135]. Corporate Governance and Compliance - The company has adopted the corporate governance code principles and believes it has complied with all provisions except for the separation of the roles of chairman and CEO[165]. - The board of directors has confirmed compliance with the standard code of conduct for securities trading as of June 30, 2023[166]. - The audit committee, consisting of two independent non-executive directors and one non-executive director, has reviewed the interim results and financial statements for the six months ended June 30, 2023[169].

关于诺诚健华医药有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司作为诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或 "公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律、行政法规、部门规 章及业务规则，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎 的核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中国证券 监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524 号《关于同意诺诚健华医药有限公司首 次公开发行股票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件 的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社 会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行了 264,648,217 股股票，并于 2022 年 9 月 21 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行上市后公司已发行股 ...

| 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 公告编号：2023-027 | A | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为 14,415,229 股，限售期为自诺诚健 华医药有限公司（以下简称"公司"或"诺诚健华"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市（以下简称"本次发行上市"）之日起 12 个月。本公司 确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量 本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 21 日 一、 本次上市流通的限售股类型 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经 中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524 号《关于同意诺诚健华 医药有限公司首次公开发行股票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定 向配售 ...

（股份代號：9969） 自願公告 場內股份回購 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因依 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 InnoCare Pharma Limited 諾誠健華醫藥有限公司 （於開曼群島註冊成立的有限公司） 股份回購計劃 根據股東在本公司於二零二三年六月二日舉行的股東週年大會上通過的決議案， 董事獲授一般無條件授權可購回最多149,967,323股港股（四捨五入至最接近整數） （「購回授權」）。購回授權的詳情載於本公司日期為二零二三年五月三日的通函。 本公司將遵照本公司第三次經修訂及重訂之組織章程大綱及章程細則、上市規 則、公司收購、合併及股份回購守則、開曼群島公司法及本公司須遵守之所有適 用法律及規例行使購回授權。 本公司隨後將註銷回購的港股。 本公司股東及潛在投資者應注意，根據股份回購計劃可能進行的任何港股回購均 受市場條件規限，並由董事會全權酌情決定。概不保證股份回購的時間、數量或 價格。因此，股東及潛在投資者於買賣股份時務須審慎行事。 承董事會命 諾 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年8月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司） 呈交日期: 2023年9月4日 I. 法定/註冊股本變動 FF301 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 09969 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | | 0.000002 USD | | 50,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | USD | | | | 本月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | | 0.000002 USD | | 50,000 | 本月底法定/註冊股本 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 Hong Kong http://www.fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298 5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208 1166 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, PRC 诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 2023 年第一次临时股东大会（股东特别大会） 的 法律意见书 致：诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业资 格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席诺诚健华医药有限公 司（InnoCare Pharma Lim ...