关于诺诚健华医药有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺诚健 华医药有限公司（以下简称"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规 则的要求，对诺诚健华医药有限公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国国际金融股份有限公司 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中国证 券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524 号《关于同意诺诚健华医药有限公司 首次公开发行股票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定向配售、网下向符合条 件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的 社会公众投资者定价发 ...

中国国际金融股份有限公司 关于诺诚健华医药有限公司 部分募投项目延期及使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺诚健 华医药有限公司（以下简称"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规 则的要求，对诺诚健华医药有限公司部分募投项目延期及使用募集资金向全资子公司增 资以实施募投项目的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 调整前拟投入募集 | 调整后拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 资金金额 | 资金金额 | | 1 | 新药研发项目 | 215,087.40 | 149,422.06 | 149,422.06 | | 2 | 药物研发平台升级项目 | 16,718.87 | ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 内部审计管理制度 内审部发现公司重大问题或线索，应当立即向审核委员会直接报告。 第五条 审计工作遵循"独立、客观、公正、保密"的原则。 内审部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 内审部负责人的考核，应当经由审核委员会参与发表意见。 内审部履行职责所必需的经费由公司予以保证。 1 第七条 审计对象 第八条 审计范围 其中，离任审计范围主要包括：高级管理层及高精尖人才， 副总监以上由高级管理层及人力资源部讨论重要性后决定 是否进行离任审计。 第九条 内部审计权限 2 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）（以下 简称"公司"）经营管理，加强内部控制与审计监督，保障公司财 产的安全、完整，确保公司持续健康发展，根据相关法律法规，制 定本内部审计管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指通过一定的方法对公司的经营状况进行 综合评价，并提出合理化建议。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制制度的建立与健全，改善经营 管理，规避经营风险， ...

诺诚健华医药有限公司 （InnoCare Pharma Limited） 股东大会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东大会的职权 第四条 公司股东大会可行使下列职权： 1 第一条 为维护诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）（以下 简称"公司"）及公司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限， 提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，根据《开曼 群岛公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"， 与《科创板上市规则》合称为"交易所规则"）等法律、法规和规范 性文件（以下简称"适用法律法规"）的规定，结合《诺诚健华医 药有限公司（InnoCare Pharma Limited）组织章程大纲及章程细则》 （以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则对公司、全体股东、股东代理人、全体董事、高级管理人员、 股东大会的有关工作人员、列席股东大会的其他人员具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、 ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 董事、高级管理人员持有和买卖公司 A 股股票管理制度 第一章 总 则 公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 公司董事、高级管理人员所持公司 A 股股票，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的公司的 A 股股份。公司董事、高级管理人 员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司 A 股 股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 相关法律法规及规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易、 窗口期交易等禁止或限制行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员及其配偶等本制度规定的人员在买卖公司 股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知信息披露 境内代表，信息披露境内代表应当核查公司信息披露及重大事项等 1 第一条 为进一步规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司） （以下简称"公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖公司 A 股股 票的管理工作，根据《开曼群岛公司法》《中华人民共和国证 ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司） （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《开曼群岛公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"， 与《科创板上市规则》合称为"交易所规则"）等法律、法规和规 范性文件，结合《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司） 组织章程大纲及章程细则》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际 情况，制订本规则。 第二章 董事会的职权 第二条 受限于《公司法》及《公司章程》的规定，公司董事会行使下列职 权： 1. 召集股东大会，并向股东大会报告工作； 2. 执行股东大会的决议； 3. 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 4. 制订公司增加或者减少法定股本或已发行股本、发行债券或 ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 信息披露管理制度 第一章 总则 1 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）及其所 控股子公司（以下简称"公司"）的信息披露工作，提高信息披露 事务管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、客户、债权人及 其他利益相关人的合法权益，根据中国境内有权机关颁布的《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下统称"A 股披露规则"）等规定，香港证券及期 货事务监察委员会（以下简称"香港证监会"）、香港联合交易所有 限公司（以下简称"香港联交所"）颁布的《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《公司收购、 合并及股份回购守则》《香港证券及期货条例》《内幕消息披露指引》 （以上统称"港股披露规则"）等规定，结合《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）组织章程大纲及章程 ...

第一章 总 则 公司发现控股股东（如有）、实际控制人（如有）及其他关联人占 用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公 司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第五条 募投项目通过公司全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业 实施的，适用本办法。 第二章 募集资金存储 1 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）（以下 简称"公司"）A 股募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益， 保护公司和全体股东合法权益，根据《首次公开发行股票注册管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合 《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）组织章程大 纲及章程细则》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制 定本 A 股募集资金管理办法（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称募集资金是指公司在中国境内（为本办法之目的，不含 中国 ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保的基本原则 1 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）（以下简 称"公司"）对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定发展，保护公司和全体股东合法权益，根据《首次公开发行股 票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件的规定，结合《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公 司）组织章程大纲及章程细则》（以下简称"《公司章程》"）及公 司实际情况，制定本对外担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为全资 企业（"全资企业"指公司通过直接或间接方式持有其全部权益的 企业）和其他合并会计报表范围内的企业（以下与全资企业统称 "并表企业"）以及合并会计报表范围外企业提供的担保。具体方 式包括保证、抵押、质押及其他适 ...

诺诚健华医药有限公司 关于使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 | 股代码：688428 | A | 股简称：诺诚健华 A | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | | 港股简称：诺诚健华 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）于 2025 年 8 月 19 日召开董事会，审议通过了《使用自有资金支付募投项目所需资金并以募 集资金等额置换》的议案，同意公司（含实施募投项目的子公司，下同）在募投 项目实施期间，根据实际情况使用自有资金支付募投项目所需资金，并以募集资 金等额置换，从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资 金视同募投项目使用资金。现将相关情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中 国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524 号《关 ...