金科环境股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688466 证券简称：金科环境 金科环境股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 1 金科环境股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 金科环境股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议资料 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：关于公司第三届董事会成员薪酬方案的议案 7 | | | 议案二：关于公司第三届监事会成员薪酬方案的议案 8 | | | 议案三：关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案 9 | | | 议案四：关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案 13 | | | 议案五：关于公司监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案 16 | 2 金科环境股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 金科环境股份有限公司 2023 ...

证券代码：688466 证券简称：金科环境 金科环境股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-06 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 √路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明） 广发证券、东吴证券、中信建投证券股份有限公司、上海途灵资产管理有 限公司、深圳市尚诚资产管理有限责任公司、贝莱德资产管理北亚有限公 司、交银施罗德基金管理有限公司、上海合道资产管理有限公司、华安基 参与单位 金管理有限公司、华夏久盈资产管理有限责任公司、东方证券、厚坡资 本、东证融汇证券资产管理有限公司、西部利得基金管理有限公司、汇添 富基金管理股份有限公司、泰信基金管理有限公司、景顺长城基金、深圳 市正德泰投资有限公司（以上机构排名不分先后） 公司接待人员姓 董事会秘书：陈安娜 名及职务 时间 2023年10月30日 地点 电话会议 投资者关系活动 一、公司三季度情况介绍 主要内容介绍 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥142,650,207.48, representing a year-on-year increase of 51.55%[6] - The net profit attributable to shareholders for the same period was ¥18,827,130.34, a significant increase of 697.29% compared to the previous year[6] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥18,044,724.18, reflecting a year-on-year increase of 2,339.83%[6] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.15, an increase of 650% year-on-year[7] - The net profit attributable to shareholders for the third quarter of 2023 reached RMB 697.29 million, reflecting continuous growth across various business segments[12] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period increased to RMB 2,339.83 million, driven by higher sales revenue[12] - The basic earnings per share for the year-to-date period was RMB 650.00, reflecting the increase in net profit attributable to shareholders[12] - In Q3 2023, the net profit reached CNY 64,176,418.84, a significant increase of 65.4% compared to CNY 38,815,789.65 in Q3 2022[27] - The total profit amounted to CNY 75,476,820.25, up 66.3% from CNY 45,394,034.47 in the same period last year[27] - The operating profit for Q3 2023 was CNY 75,176,021.61, an increase of 67.5% compared to CNY 44,856,666.71 in Q3 2022[27] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities was negative at -¥43,376,314.52 for the quarter[7] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was RMB 401.84 million, primarily due to increased sales collections[12] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 40,670,952.21, a substantial rise from CNY 8,104,400.46 in the same period of 2022[31] - The operating cash flow for the first three quarters of 2023 was ¥44,867,367.18, a significant improvement from a negative cash flow of ¥77,348,836.89 in the same period of 2022[40] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥8,725,009.52, accounting for 6.12% of operating revenue, a decrease of 1 percentage point from the previous year[7] - Research and development expenses for the third quarter amounted to RMB 30.14 million, indicating a sustained increase in R&D investment[12] - The company's research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 14,487,117.67, an increase from CNY 12,676,687.57 in the same period of 2022, representing a growth of 14.3%[26] - The company has developed a new "smart hollow fiber nanofiltration/microfiltration membrane GTMOST® short process combination technology" in collaboration with Tongji University, recognized for its technical and economic value[19] - The company aims to enhance its technological advantages in the high-quality drinking water sector and drive innovation in the field of surface micro-pollution water treatment[19] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,009,522,898.66, an increase of 8.65% from the end of the previous year[7] - The total assets of the company as of September 30, 2023, were CNY 2,009,522,898.66, compared to CNY 1,849,458,716.80 at the end of 2022, indicating a growth of 8.6%[23] - The company's non-current liabilities increased significantly to CNY 343,552,943.05 as of September 30, 2023, from CNY 142,919,082.13 at the end of 2022, marking a rise of 140.0%[23] - The company's inventory as of September 30, 2023, was CNY 79,455,147.14, up from CNY 52,277,857.87 at the end of 2022, reflecting a growth of 52.0%[22] - The total liabilities decreased to ¥469,241,826.69 in Q3 2023 from ¥554,506,528.29 in Q3 2022, reflecting a reduction of approximately 15.4%[36] Awards and Recognition - The company was recognized as a "Little Giant" enterprise by the Ministry of Industry and Information Technology, highlighting its specialized and innovative capabilities[18] - The company won a gold award for its patented technology in the 2023 China Membrane Industry Specialty Awards, showcasing its advancements in membrane anti-pollution technology[18] Market and Business Segments - The revenue from the equipment and technology solutions segment was ¥25,041.85 million, accounting for 63.10% of total revenue, with a year-on-year increase of 26.67%[11] - The company’s To B business generated revenue of ¥21,294.84 million, representing 53.66% of total revenue, while the To G business accounted for 46.21% with revenue of ¥18,340.73 million[11] - The total number of orders on hand as of the end of the reporting period was RMB 693.48 million, a year-on-year decrease of 3.67%[17] - The company is actively pursuing market expansion through the "New Water Island" project, which has received funding support for its high-tech industrial development[18] Comprehensive Income - The company recorded a total comprehensive income of CNY 64,017,116.44 in Q3 2023, an increase of 65.2% from CNY 38,762,282.73 in Q3 2022[28]

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2023-034 金科环境股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 三、参会人员 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 一、说明会类型 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年第三季度报告》。为加强 与投资者的沟通交流，使投资者更加全面、深入地了解公司 2023 年第三季度经 营成果、财务情况，公司计划于 2023 年 11 月 15 日（星期三）14:00-15:00，召 开 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 本次业绩说明会以网络文字互动方式召开，公司将针对 2023 年第三季度的 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流，在信息披露法律法规允 许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间与地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三） ...

本人胡洪营，已充分了解并同意由提名人金科环境股份有限 公司第二届董事会提名为金科环境股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任金科环境股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 二、本人任职资格符合下列 ...

独立章事提名人声明与承诺 提名人金科环境股份有限公司第二届董事会,现提名陈飞勇 为金科环境股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任金科 环境股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与金科环境股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加证券交易所组织的相关培训,但将承诺积 极 参加最近一期的独立董事培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 拳交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈飞勇，已充分了解并同意由提名人金科环境股份有限 公司第二届董事会提名为金科环境股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任金科环境股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人张晶，已充分了解并同意由提名人金科环境股份有限公 司第二届董事会提名为金科环境股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任金科环境股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人金科环境股份有限公司第二届董事会,现提名张晶为 金科环境股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任金科 环境股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与金科环境股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪 ...

招商证券股份有限公司 关于金科环境股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金及 自有资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为金科环境 股份有限公司（以下简称"金科环境"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等法律法规及规范性文件，对金科环境及子公司拟 使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金科环境股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2020]581 号）核准，公司采用公开募集资金方式 发行人民币普通股（A 股）2,569 万股，发行价格为每股 24.61 元，募集资金总额 为人民币 632,230,900.0 ...