国金证券股份有限公司 关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"九州一轨"或"发行人"）首次公 开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次发行"）的持续督 导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规及规范性文件的要求，对九州一轨首次公开发行部分限售股上 市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）股 票 37,573,016 股，并于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市，本次发 行后公司总股本为 150,292,062 股，其中无限售流通股为 32,0 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：九州一轨 证券代码：688485 编号：2023-005 | --- | --- | --- | |-----------------------|---------------------------|---------------------------------------------------------------| | | | | | | R | 特定对象调研 □分析师会议 | | 投资者关系活动 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | 类别 | □ | 新闻发布会 □路演活动 | | | | £现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称 | | | | 及人员姓名 | | 中泰证券 耿鹏智 | | 时间 | | 2023 年 12 月 6 日 | | 地点 | | 九州一轨第一会议室 | | | | | | 上市公司接待人员 姓名 | | 副总经理兼董事会秘书张侃、董事会办公室主任兼证 券事务代表林静 | | | | | | | 一、公司的简要介绍 回复： | | | 投资者关系活动主要 | 九州一轨成 ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-059 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙） 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）（暂定名，以 下简称"基石智盈"） 基石智盈投资方向：核心围绕轨道交通等新基建相关核心产业，重点关 注新一代信息技术、智能制造、新能源与新材料等领域的成长型企业进行股权投 资。 关联交易简要内容：北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"九 州一轨"）拟以自有资金参与投资基石智盈。目前，该基金仍处于募集期，最终 总认缴出资额预计不超过人民币50,000万元。首期规模为人民币12,501万元，九 州一轨拟投资2,800万元，作为基金的有限合伙人认购基石智盈首期约22.4%份额。 本次投资为与关联方共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组情形，交易实施也不存在重大法律 障碍。 本次投资北京基石智盈创业 ...

证券代码： 688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-058 北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第 十二次会议于2023年12月1日以邮件方式发出会议通知，于2023年12月4日以通 讯表决方式召开。本次会议由监事会主席刘京华女士主持，会议应参加表决监 事3人，实际参加表决监事2人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》的有关规 定。 与会监事审议表决通过《关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙 ）暨关联交易的议案》。 经审议，本次对外投资暨关联交易相关决策与审批程序符合有关法律、法 规及《公司章程》等规定，是在保证公司主营业务稳健发展的前提下做出的投 资决策，不会对公司生产经营产生实质性影响，不会对当期财务及经营状况产 生重大影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动 的正常运行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。 北京九州一轨环境科技股份有限公司 第二届监 ...

关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 参与投资私募基金暨关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"九州一轨"或"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次发行"）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对公司拟参与投资北京基石智 盈创业投资中心（有限合伙）（暂定名，最终以工商核定为准）（以下简称"本 次投资私募基金"）暨关联交易（以下简称"本次关联交易"）进行了核查，核 查情况如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易的基本情况 为挖掘轨道交通相关产业的潜在优质标的企业，加快推进发行人在轨交新基 建战略布局，培育新的业务增长点，同时为汇集具有共同投资偏好、愿意共担风 险、追求中长期稳定投资收益的机构和个人，借助专业的股权投资管理团队从事 股权投资，打造多元化投资机制，发行人拟以自有资金参与本次投资私募基金， 成为有限合伙人之一。 国金 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 北京九州一轨环境科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 金证法意【2023】字 1121 第 0854 号 JTS N W 司 大 : ENG TONGDA & NEAL LAW 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话: 010-5706 8585 传真: 010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书 金证法意【2023】字 1121 第 0854 号 致:北京九州一轨环境科技股份有限公司 北京金诚同达律师事务所(以下简称"本所")接受北京九州一轨环境科技 股份有限公司(以下简称"公司"）的委托,指派本所卢江霞律师、项颂雨律师 （以下简称"本所律师"）出席公司于2023年11月24日召开的2023年第六次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对公司本次股东大会召开的合法性进 行见证,并依法出具本法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》〈以下简称"《证券法》"）、《上市 ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-057 北京九州一轨环境科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 24 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 1 号楼 6 层 九州一 轨公司第一会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 46,726,448 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 46,726,448 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 31.0904 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：九州一轨 证券代码：688485 编号：2023-004 £特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 ☑路演活动 £现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 华金证券 曾晓婷 及人员姓名 亿睿资本 杨璐瑶 时间 2023年11月8日 地点 华金证券投资者交流会 上市公司接待人员 副总经理兼董事会秘书张侃、董事会办公室主任兼证 姓名 券事务代表林静 ...

第五条 公司及子公司对外担保由公司统一管理。未经公司根据公司章程及 本办法所确定的相应审批权限的审议机构批准，公司及子公司不得对外提供担保。 第六条 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所 有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办 公室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东大会的审批程序。 第七条 公司董事会或股东大会审议对外担保事项时，与该担保事项有利害 关系的董事或股东应当回避表决。 第二章 对外担保的审批权限 北京九州一轨环境科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规、规范性文件及《北京九 州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本办法。 第二条 本办法所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 1 号楼 6 层 九州一轨公司第一会 议室 证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-055 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 24 日 至 2023 年 11 月 24 日 股东大会召开日期：2023年11月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投 ...