第一条 为了充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范 运作》 "）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《北京九州一轨环境科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细 则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，董事 会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指 定联络人。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他 高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书 为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， 查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料 和信息。 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等其他有关法律法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼 任办公室负责人，保管董事会印鉴。 第二章 董事会的构成与职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中包含 3 名独立董事，设董事长 1 人， 可以根据需要设副董事长。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第六条 董事会行使下列职权： （一 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“公司”） 与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解，保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上市公司与投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件的 规定及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开的原则，及时、 客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况，避免过度宣传误导投资 者决策、对公司股票价格公开做出 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）公开募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 第一条 为进一步完善北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称"公 司")的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等相关规定和《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第五条 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足 够的时间和精力有效地履行独立 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京九州一轨环境科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会提名委 员会（以下简称"提名委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职责是对《公司章 程》所规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行 审核和建议，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事包括独立董事；高级管理人员包括公司总裁、副总 裁、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 董事会秘书负责提名委员会日常工作联络和会议组织等工作，公司 其他相关部门应予以配合。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事占多数。 第六条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第七 ...

第三条 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理 办法》及《关联交易管理办法》的相关规定。 第四条 公司全资、控股子公司及和公司拥有实际控制权的参股公司（以下 合称"子公司"）发生的本办法规定的投资事项，适用本办法的规定。 北京九州一轨环境科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，提高投资效益，对公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程 中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本公司的抗风险能力， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规的要求及《北 京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指为实现公司发展战略、扩大经营规模，以 提高公司核心竞争力为目的，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许 的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第五条 公司的对外投资应遵循以下原则： ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关事项的事前认可独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 作为北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 们认真审阅了公司第二届董事会第十二次会议的相关议案资料，现就本次董事会 拟审议的《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》发表事前认可独立意见如 下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质和 胜任能力，具有上市公司审计工作的丰富经验，在担任公司审计机构的审计过程 中，坚持独立审计原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务 状况和经营成果，能够满足公司 2023 年度审计工作的要求。公司董事会审计委 员会已对本次续聘审计机构的事项进行了审议，审议程序符合有关法律、行政法 规和《公司章程》的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意将《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》提交至 公司第二届董事会第十二次会议审议。 北京九州一轨 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京九州一轨环境科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理 人员薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产生的全体 董事；高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事和高级管理人员 不在本规则的考核范围内。 第四条 董事会秘书负责薪酬与考核委员会日常工作联络和会议组织等工作， 公司其他相关部门应予以配合。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，其中独立董事占 ...

董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，提高董事会的效率，持续完善公司内控体系建设，确保董事会 对公司有效监督管理，不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本规则。 北京九州一轨环境科技股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司外部审计 的沟通及对其进行监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完 善，以及对公司重大决策事项监督和检查工作。 第三条 董事会秘书负责审计委员会日常工作联络和会议组织等工作，公司 其他相关部门应予以配合。 （一）召集、主持委员会会议； （二） 督促、检查委员会的工作； （三） 签署委员会有关文件； 第四条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三至五名不在公司担任高级 ...