独立董事工作细则 广东 惠州 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《广东利元亨智能装备股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东 ...

2023 12 31 2024 70071306_G01 2023 12 31 2023 12 31 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第 70071306_G01 号 广东利元亨智能装备股份有限公司 (本页无正文) 安永华明会议 伙) 0103003 2024 年 4 月 19 日 中国 北京 A member firm of Ernst & Young Global Limited 2 中国注册会计师：钟 B& 中国注册会计师: 梁嘉莉 नी 家市场监督管理总局 北京市东城区东 大楼 17 层 01-12 人民币元 1000 2012 年 08 月 关 机 额 版 记 要经营场所 日 k 资 - न्त -12 H l家企业信息公示系统报送公示年度 \事国家和本市产业政策禁止和限 国 经批准的项目外,凭营业执照依法 物联网技术服务;知识产权。 信息系统集成服务 批准后方可开展经 许可项目:注册会计师 戏许可证件为准 信用信息公示系统网址： http://www.gsxt.gov.cn 毛鞍宁 术开 称 EH 世 执行事务合伙人 9111000005 扫 葡 类 经 私 | 当向财 | | ...

ENVIRONMENTAL, SOCIALAND CORPORATE GOVERNANCE (ESG) REPORT 01 02 03 04 05 06 07 01 / 02 with lyric 予智造以 PREFACE 本报告是广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"）向社会公开发布的年度环境、社会及公司 治理(ESG)报告(以下简称"本报告"),与本公司2023年度报告同时发布。 以客观真实为原则，本报告披露了利元亨在社会责任管理、职工权益保护、环境保护与可持续发展、公共关系与社会公益 活动等各方面的工作总结，旨在增进公司与社会各主体大众之间的沟通和交流。 () 报告时间范围 本报告时间范围为2023年1月1日至2023年12月 31日,部分内容超出报告期范围。 aga 报告组织范围 本报告披露信息的范围涵盖广东利元亨智能装备 股份有限公司及其附属公司，与利元亨合并报表 范围一致。 000 报告数据说明 报告中所披露的文字信息和量化数据均来自公司实际运行的原始记录或财务报告。相关财务数据与公司年度报告不 符的，以年度报告为准。报告中的财务数据均以人民币为单位。 | 07 | | -- ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东 惠州 二〇二四年四月 1 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 广东利元亨智能装备股份有限公司 第一条 为进一步规范广东利元亨智能装备股份有限公司股份有限公司（ 以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实 维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件和《广东利元亨智能装备股份有限公司股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事 务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管 理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得 干预 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 广东 惠州 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备有限公司董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"）提名 制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利元亨智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司董事会设立提名委员 会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责确定公司 董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项并提出建议， 向董事会负责并报告工作。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委员会委 员由公司董事提名，董事会讨论通过。 第四条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责主持委员会的工 作。召集人由公司董事提名，并经董事会任命。 第五条 提名委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满可连选 连任。期间如有委员不 ...

2023 2023 2024 70071306_G04 2023 12 31 2023 2024 4 19 2024 70071306_G01 9 2023 2023 2023 2023 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明（续） 安永华明（2024）专字第70071306_G04号 广东利元亨智能装备股份有限公司 (本页无正文) 安永华明会计 伙） 0103003 中国注册会计师：钟 BAF 中国注册会计师: 梁嘉莉 2024年4月19日 中国 北京 A member firm of Ernst & Young Global Limited 2 2023 | | 499,438.02 | | 420,376.09 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 1,606.08 | | 1,609.73 | | | | 0.32% | | 0.38% | | | 1. | | | | | | | 1,606.08 | 1,114.70 ; | 1,609.73 | 1,404.04 ; | | | | 206.68 ; | | 62.92 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《广东利 元亨智能装备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"） 等相关规定，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"） 编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1804号）同意，本公司首次公 开发行 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润 分配方案为：不进行现金分红，不送红股，不以资本公积转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第三十九次会议和 第二届监事会第二十七次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。 本年度拟不进行利润分配，主要原因为 2023 年度实现归属于母公司所有 者的净利润为负，不符合《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）利润分配条件的相关规定。 | 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 一、利润分配方案内容 鉴于公司 2023 年度归属于母公司股东的净利润为负，公司不满足现金分红 的条件，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地 ...

中信证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》以及《广东利元亨智 能装备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"）等 相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或 "保荐人"）作为广 东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"）持续督导的 保荐人，对利元亨2023年募集资金存放和实际使用情况进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1804 号）同意，公司首次 公开发行人民币普通股股票 2,200.00 万股，发行价格为每股人民币 38.85 元，募 集资金总额合计人民币 854,700,000.00 元，扣除发生的券商承销保荐费后的募集 资金人民币 791,729,575.4 ...

广东 惠州 二〇二四年四月 1 广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司") 的 法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规及制度性文件和《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息披露 等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其关联 方。以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照使用本制度相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公司 控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女； （三）第一大 ...