广东 惠州 二〇二五年四月 1 广东利元亨智能装备股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 第一章 总则 公司董事会应当持续跟踪证券投资与衍生品交易的执行进展和投资安全状 况，如出现投资发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行披露 义务。 第四条 本制度适用于公司及子公司的金融衍生品交易业务。子公司进行金 融衍生品交易业务视同公司金融衍生品交易业务，适用本制度；未经公司同意， 公司下属子公司不得操作金融衍生品交易业务。同时，公司应当按照本制度的有 关规定，履行有关决策程序和信息披露业务。 2 第二章 金融衍生品业务操作原则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司及下属子公司（以下简称 "本公司"、"公司"）金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融 衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理 机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国外汇管理条例》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届董 事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规 定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议各项 议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全 体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 本人 2024 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司第二届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第二届董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会任职委员， 任董事会审计委员会召集人，任职期限与第二届董事会相同。 （三） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陆德明：1965 年出生，中国 ...

董事会审计委员会工作细则 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会的职能，健全董事会的审计评价和监督机制，确 保董事会对公司的有效监督，提高公司的管理效率和工作效率，根据《中华人民 共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其它有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是由公司董事组成的专门工作机构，向董事会负责并报 告工作，代表董事会评价和监督财务会计报告过程和内部控制，以合理确信财务 报告的公允性和公司行为的合法合规性。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名，且该 3 名董事应当为不在公司担任高级管理人员的董事。委员会应至少有一名会计专业 人士。委员会委员由董事提名，董事会讨论通过。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 投资者关系管理办法 广东利元亨智能装备股份有限公司投资者关系管理办法 广东利元亨智能装备股份有限公司 广东 惠州 二〇二五年四月 1 第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，应客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资 者造成的误导。 第五条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的 保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并 经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司 发言。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 1 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通， 切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治 理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投 资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本办法以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）及 其他法律、法规、规章、规范性文件及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》 （以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1. 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （二）具有良好的职业道德和 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司子公司管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 子公司管理制度 广东 惠州 二〇二五年四月 1 广东利元亨智能装备股份有限公司子公司管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文件及《广东利元亨智能装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度部分用语的含义： （一）子公司依照持股比例及控制与否将其划分为全资子公司、控股子公司 和参股子公司三类企业： 1．"全资子公司"，是指公司投资且在该公司中持股比例为 100%，按照企 业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 2．"控股子公司"，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司： （1）绝对控股，即公司在该公司中持股比例超过 50%，按照企业会计准则， 其财务报表应合并到公司的财务 ...

2024年度独立董事述职报告 本人在公司第二届董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会任职委员， 任薪酬与考核委员会召集人，任职期限与第二届董事会相同。 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届董 事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规 定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议各项 议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全 体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2024 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （三） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一） 独立董事人员情况 公司第二届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况 广东利元亨智能装备股份有限公司 1 公司主要股东单位担任任何职务，亦 ...

2 // 0 क # TIME 环境、社会及公司治理 ray with lyric (ESG) 报告 东利元亨智能装备股份有限公司 GUANGDONG LIYUANHENG INTELLIGENT EQUIPMENT CO., LTD. 目录 前言 董事长致辞 | 01 走进利元亨 | | | --- | --- | | 公司概况 | 09 | | 发展历程 | 15 | | 2024年利元亨荣誉 | 17 | | 2024年度大事记 | 21 | | 02 | 加强管治，可持续发展 | | --- | --- | | | ESG政策方针 | | | ESG发展规划 | | | ESG组织架构 | | | 利益相关方沟通 | | 03 | 完善治理，筑牢经营根基 | | | --- | --- | --- | | | 公司治理 | 37 | | | 党建引领 | 42 | | | 内控合规 | 43 | | | 恪守商业道德 | 47 | | | 投资者权益保护 | 51 | | 以卓越品质与可持续生态链 05 | | --- | | 驱动全球智造未来 | | 全生命周期质量管控体系 | | 全球化服务网络与 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年 12 月 24 日，审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司 审计工作的签字注册会计师及项目经理召开沟通会议，就 2024 年度审计工作的 审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、审计计划与安排、审 计工作关注重点等相关事项进行充分沟通，并督促审计工作进展，确保审计的 独立性和审计工作的如期完成。 2025 年 4 月 19 日，审计委员会现场与负责公司审计工作的签字注册会计师 及项目经理召开沟通会议，听取安永华明关于公司 2024 年度审计基本情况、关 键审计事项、审计报告初步审计意见、审计报告的出具情况等重要事项的汇报， 并对审计工作提出建议。 2025 年 4 月 19 日，召开第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过 2024 年年度报告、内部控制评价报告、财务决算报告等议案，并同意提交公司 董事会审议。 广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年度审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号—— ...