董事会审计委员会工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 广东 惠州 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会的职能，健全董事会的审计评价和监督机制，确 保董事会对公司的有效监督，提高公司的管理效率和工作效率，根据《中华人民 共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其它有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是由公司董事组成的专门工作机构，向董事会负责并报 告工作，代表董事会评价和监督财务会计报告过程和内部控制，以合理确信财务 报告的公允性和公司行为的合法合规性。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名，且该 3 名董事应当为不在公司担任高级管理人员的董事。委员会应至少有一名会计专业 人士。委员会委员由董事提名，董事会讨论通过。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有 ...

2023 | 1 - 2 | | --- | | 3 - 13 | 2024 70071306_G02 2023 2 1 3101 2 1 2023 2023 1 2024 70071306_G02 [2021]1804 2,200.00 38.85 854,700,000.00 791,729,575.47 33,170,347.60 758,559,227.87 2 2023 2 1 2023 1 2021 6 25 2021 6 25 2021 61566274_G01 2 2022 2066 100 950,000,000.00 6,674,528.30 943,325,471.70 3,391,037.75 939,934,433.95 2022 10 28 2022 10 28 2022 61566274_G01 1 2023 12 31 3 | 854,700,000.00 | 96,140,772.13 | | | | --- | --- | --- | --- | | 758,559,227.87 | 600,230,718.12 | | | | 100,000,000.00 | - | | ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于修订未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 2024年4月19日 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年2月28日召开第 二届董事会第二十二次和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司未来三 年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》等关于向特定对象发行A股股票的 相关议案并提交股东大会审议，2023年3月16日公司召开2023年第一次临时股东大会 审议通过了上述议案。 根据证监会下发的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公 告[2023]61号），公司拟对《公司章程》分红相关条款进行修订，同步拟对《广东利 元亨智能装备股份有限公司未来三年分红 ...

2023 2024 70071306_G03 2023 2023 12 31 2023 2024 4 19 2024 70071306_G01 8 2023 2023 2023 2023 1 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续） 安永华明（2024）专字第70071306_G03号 广东利元亨智能装备股份有限公司 (本页无正文) A member firm of Ernst & Young Global Limited 2 中国注册会计师：钟 BAF 安永华明会议 伙) 0103003 中国注册会计师: 梁嘉莉 2024 年 4 月 19 日 中国 北京 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | | 2023 年度占用 | 2023 年度 | 2023 年度偿 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 占用 | 资金占用方 名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 2023 年期初 占用资金余额 | 累计发生金额 | 卢用资金 的利息 | 还累计发生金 | 202 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开公 司第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议了《关于公 司董事2024年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议 案》《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》。关联董事对《关于公司董事2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》进行回 避表决，《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》需直接提交股东大会审议；关 联监事对《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》进行回避表决，该议案直接提 交股东大会审议。根据《公司章程》《广东利元亨智能装备股份有限公 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 17 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲 置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含 30,000 万元）进行临时补充流动资金， 用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 18 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于使用部分闲 置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-055）。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币 28,060 万元闲置募集 资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资 项目正常进行。 | 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-027 | | --- ...

关于向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会 同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 2024年4月14日 1 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月31日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于广东利元亨智能装备股份有限公 司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资）〔2024〕15 号， ...

关于广东利元亨智能装备股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年四月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 6 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕165 号《关于 广东利元亨智能装备股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》 （以下简称"问询函"）已收悉，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简 称"利元亨"、"发行人"、"公司"）会同中信证券股份有限公司（以下简 称"保荐人"、"中信证券"）、北京国枫律师事务所（以下简称"发行人律 师"）、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"） 对问询函中的相关问题逐项进行了研究和落实，现对问询函问题回复如下，请 予审核。 如无特别说明，本问询函回复报告中的简称或名词的释义与募集说明书 （申报稿）中的相同。 | 黑体 | 问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体 | 对募集说明书的引用 | | 楷体加粗 | 对募集说明书的修改、补充以及对问询函 回复的修改 | ...

Ernst & Young Hua Ming LLP Level 16, Ernst & Young Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Dong Cheng District Beijing, China 100738 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京巿东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 16 层 邮政编码: 100738 Tel 电话: +86 10 5815 3000 Fax 传真: +86 10 8518 8298 ey.com 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 根据申报材料，截至 2023 年 3 月 31 日，公司首次公开发行、向不特定对象 发行可转债的使用比例分别为 54.60%、33.97%，其中：首次公开发行募集资金 主要投向工业机器人智能装备生产项目、工业机器人智能装备研发中心项目，"工 业机器人智能装备研发中心项目"使用进度为 32.35%；向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金主要投向锂电池前中段专机及整线成套装备产业化项目。 请发行人说明 ...

中信证券股份有限公司 关于 广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年四月 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销 业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交 易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规 范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的相关用语与《广东利元亨智能装备股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | | | | 声 明 | | --- | | 目 录 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...