广东利元亨智能装备股份有限公司 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 广东 惠州 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备有限公司董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"）提名 制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利元亨智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司董事会设立提名委员 会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责确定公司 董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项并提出建议， 向董事会负责并报告工作。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委员会委 员由公司董事提名，董事会讨论通过。 第四条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责主持委员会的工 作。召集人由公司董事提名，并经董事会任命。 第五条 提名委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满可连选 连任。期间如有委员不 ...

中信证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》以及《广东利元亨智 能装备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"）等 相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或 "保荐人"）作为广 东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"）持续督导的 保荐人，对利元亨2023年募集资金存放和实际使用情况进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1804 号）同意，公司首次 公开发行人民币普通股股票 2,200.00 万股，发行价格为每股人民币 38.85 元，募 集资金总额合计人民币 854,700,000.00 元，扣除发生的券商承销保荐费后的募集 资金人民币 791,729,575.4 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《广东利 元亨智能装备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"） 等相关规定，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"） 编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1804号）同意，本公司首次公 开发行 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润 分配方案为：不进行现金分红，不送红股，不以资本公积转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第三十九次会议和 第二届监事会第二十七次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。 本年度拟不进行利润分配，主要原因为 2023 年度实现归属于母公司所有 者的净利润为负，不符合《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）利润分配条件的相关规定。 | 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 一、利润分配方案内容 鉴于公司 2023 年度归属于母公司股东的净利润为负，公司不满足现金分红 的条件，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地 ...

广东 惠州 二〇二四年四月 1 广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司") 的 法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规及制度性文件和《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息披露 等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其关联 方。以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照使用本制度相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公司 控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女； （三）第一大 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 一、现金管理情况概况 （一）投资目的 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于公司拟使用部分自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于购买商业 银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的风险较低、 安全性高、流动性好的理财产品） ● 投资金额：拟使用额度不超过4亿元人民币（含本数）的闲置自有资金进行 现金管理，在该现金管理额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。 ● 已履行的审议程序：2024年4月19日，公司召开第二届董事会第三十九次会 议、第二届监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司拟使用部分自有资金进行 现金管理的议案》，本事项无需提交股东大会审议。 ● 特别风险提示：尽管公司选择安全性高、流动性好的低风 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 (二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会提名委员会、董事会审计委员会任职委员,任提名委员会 职召集人,任职期限与本届董事会相同。 (三) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘东进:1963年出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,副教 授。1987年7月至2023年4月,就职于北京大学法学院,历任助教、讲师、副 教授;1994年至 2005年,任北京市律师协会知识产权专业委员会委员;2006 年 6 月至 2013年 11 月,任北京国际法学会秘书长,2013年 11 月至今任北京市 法学会科技法学研究会副会长:现任广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事、 中际联合(北京)科技股份有限公司独立董事、北京中科润宇环保科技股份有限 公司独立董事、北京中科三环高技术股份有限公司独立董事。 (四) 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,自身 及直系亲属、主要社会关系人均未在公司或其附属企业任职,也未在公司主要股 东单位担任任何职务,亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供 2023年度独立董事述 ...

三、董事会审计委员会 2023 年度履职情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事陆德明、刘 东进、非独立董事周俊雄，其中召集人由会计专业人士陆德明先生担任。报告 期内，审计委员会成员没有发生变化。 二、审计委员会会议召开情况 广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 5 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将广东利元亨智能 装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2023 年度履职情况报告如下： 会议届次 召开日期 审议事项 决议情况 第二届董事会审计委 员会第十一次 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东 惠州 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委 员会委员由董事提名，董事会讨论通过。 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责主持委员 会的工作。召集人由公司董事提名，并经董事会任命。 第一章 总 则 第五条 薪酬与考核委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满 可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。 第一条 为进一步健全广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其它有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第六条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要董事会予以关注的事项进 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 广东 惠州 二〇二四年四月 董事会秘书工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）及 其他法律、法规、规章、规范性文件及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》 （以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1. 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 2. 最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措 施，期限尚未届满； 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的 ...