广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 | 关于调整公司 2021 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事 | | | | 项的议案 | 5 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以 及《广州慧智微电子股份有限公司章程》《广州慧智微电子股份有 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-019 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、 说明会召开的时间、地点 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 12 日（星期二）至 9 月 18 日（星期一 16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 db@smarter micro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 28 日 发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 半年度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 19 日（星期二）上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营成 果 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-018 广州慧智微电子股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第一个行权期 第一次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会 决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权 激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公 司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股 份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册 资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完 整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会 ...

Revenue Growth - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 500 million yuan, representing a growth of 25% year-over-year[1]. - The company reported a revenue of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a 20% increase compared to the same period last year[14]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $500 million for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[160]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a 20% year-over-year growth[188]. User Growth - User data indicates that the active user base has expanded to 1.2 million, reflecting a 30% increase compared to the previous year[1]. - User data showed a growth of 15% in active users, reaching 2 million by the end of June 2023[14]. - User data showed a growth of 20% in active users, totaling 2 million by the end of Q2 2023[157]. - User data indicates that the active user base has grown to 10 million, up from 8 million in the previous year, marking a 25% increase[189]. Future Outlook - The company has set a revenue guidance for the second half of 2023, projecting an increase of 20% to reach approximately 600 million yuan[1]. - The company provided a future outlook, projecting a revenue growth of 25% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion[14]. - The company provided an optimistic outlook for the next quarter, projecting revenue growth of 20% to $600 million[160]. - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 15% to 1.75 billion yuan[190]. Product Development - New product launches are expected to contribute an additional 100 million yuan in revenue by the end of 2023[1]. - The company introduced two new products in the RF front-end category, which are anticipated to contribute an additional 200 million RMB in revenue by the end of 2023[14]. - New product launches contributed to a 25% increase in sales in the last quarter, with the latest product line accounting for $150 million in revenue[156]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue by the end of Q3 2023[160]. Research and Development - The company is investing 50 million yuan in R&D for new technologies aimed at enhancing product performance and market competitiveness[1]. - Investment in R&D increased by 30% year-over-year, focusing on the development of RF front-end chips and integrated circuits[14]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience and product efficiency[157]. - The company has committed to increasing its R&D budget by 30% in 2023, totaling 450 million yuan, to support new technology development[194]. Market Expansion - Market expansion efforts have led to the establishment of two new regional offices, targeting a 15% increase in market share by the end of 2024[1]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[14]. - The company is actively engaged in expanding its market presence, particularly in the 5G sector, which is crucial for future growth[16]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[182]. Strategic Partnerships and Acquisitions - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with a budget of 200 million yuan allocated for this purpose[1]. - A strategic acquisition of a local tech firm is expected to enhance the company's capabilities in IoT solutions, with a projected completion date in Q4 2023[14]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its product offerings, with potential targets identified in the tech sector[152]. - A strategic acquisition of a smaller tech firm was announced, which is anticipated to enhance the company's product offerings and increase market competitiveness[182]. Financial Performance - The company aims to achieve a net profit margin of 15% for the full year 2023, compared to 12% in 2022[14]. - The net loss attributable to shareholders for the first half of 2023 is not specified but reflects ongoing challenges in profitability[25]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for the first half of 2023 was a loss of CNY 175.38 million, a narrowing of 1.23% compared to the same period last year, mainly due to increased sales volume and decreased expenses[26]. - The company reported a commitment to distribute dividends amounting to 100 million yuan in the upcoming quarter[189]. Risk Management - The company has identified key risks in the market, including supply chain disruptions, and has implemented measures to mitigate these risks[1]. - The company faces risks related to technology iteration and the need to continuously innovate to avoid obsolescence in the competitive RF front-end market[74]. - The company must navigate the risk of product quality issues, as its RF front-end modules are critical for wireless communication performance[88]. - The company has a high supplier concentration risk, with limited suppliers capable of meeting its specialized manufacturing needs[87]. Sustainability Initiatives - The board has approved a new strategy focusing on sustainable technology, aiming for a 50% reduction in carbon footprint by 2025[14]. - The management emphasized a commitment to sustainability, aiming for a 40% reduction in carbon emissions by 2025[156]. - The company has committed to sustainability initiatives, allocating $I million towards eco-friendly practices and technologies[152]. - The company has implemented green office energy-saving measures to reduce carbon emissions, promoting a low-carbon lifestyle among employees[128].

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-016 广州慧智微电子股份有限公司 关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年9月20日分别召开第 一届董事会第二次会议、第一届监事会第二次会议，并于2021年10月5日召开2021年第 一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议 案》，同意公司实施2021年股票期权激励计划。公司于2023年8月25日分别召开第一届 董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交股东大会 审议。现将有关事项说明如下： 一、主要调整原因和情况 2022年以来，全球半导体产业出现周 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划相关调整事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为广 州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律法规的有关规定，对慧智微本次调整 2021 年股票期权激励 计划相关事项进行核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、基本情况 核查意见 2023年8月25日，公司分别召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行 权期及相关事项的议案》，同意本次激励计划相关调整事宜。本次调整主要涉及 对2021年股票期权激励计划的行权期以及员工的行权条件进行调整。 二、本次调整的内容 公司对《2021年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的行权 期等相关内容进行修订，具体如下： （一）调整前激励计划相关内容 "7.3等待期 本激励计划授予 ...

ZHONG LUN 中 倫 律 師 畢 務 所 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权 激励计划相关调整事项 的 法律意见书 二〇二三年八月 上海 深圳 · 广州 · 武汉 成都 重庆 青岛 · 杭州 · 南京 海口 东京 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山,阿拉木图 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New T Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. C 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦(广州)律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 相关调整事项的法律意见书 致:广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦(广州)律师事务所(简称"本所")受广州慧智微电子股 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-015 广州慧智微电子股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 项目名称 | 金额（元） | | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | 1,135,966,460.00 | 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州慧智微电子股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会对公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元 ...

二、《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项 的议案》 经审核，我们认为：调整后的《2021 年股票期权激励计划》有利于缓解期权 激励对象的资金筹措压力，充分发挥公司激励机制的激励性，有利于留住公司优 秀人才，推动公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。因此，我们同 意公司调整 2021 年股票期权激励计划，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事：薛爽、李斌 2023 年 8 月 25 日 关于公司第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》等相关法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公 司章程》的规定，我们作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对公司如下事项进行了认真审核，现发表独立意见如下： 一、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 经审核，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 ...

一、审议通过《关于2023年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司2023年半年度报告及摘要的编制符合相关法律法规、公司章程 及公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证 券交易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况， 公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 二、审议通过《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-014 广州慧智微电子股份有限公司 监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和公司《募集资金使用管理制度》等法律法规和制度文件的规定；公 司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资 第一届监事会第十 ...