提名委员会 公司独立董事候选人洪昀先生、李斌女士具有履行独立董事职责的任职条件 及工作经验，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定中有关独立董事任职资 格及独立性的相关要求，符合《公司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任 职资格的规定，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证 监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、监事和高级管理人员，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或 通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会 立案调查等情形，不属于失信被执行人。 综上，我们同意提名洪昀先生、李斌女士为公司第二届董事会独立董事候选 人，并同意将该议案提交公司第一届董事会第二十四次会议进行审议。 广州慧智微电子股份有限公司董事会 广州慧智微电子股份有限公司董事会提名委员会 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《广州慧智微电子股份有限公司 章程》等有关规定，公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选 人的任职 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-022 广州慧智微电子股份有限公司 一、变更注册资本的基本情况 2024年7月2日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编 号：2024-017）。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象 为30人，行权股票数量为2,766,000股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流 通时间为2027年6月28日。行权后，公司注册资本由人民币45,520.3548万元变更为人 民币45,796.9548万元，公司的股本由455,203,548股变更为457,969,548股。 2024年7月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动的公告》（公告编 号：2024-020）。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权的激励对象 为8人，行权股票数量为1,943,000股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时 间为202 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-024 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 8 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 20 日 至 2024 年 8 月 20 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于变更注册资本、修订《公司章程》、授权 | √ | | | 办理工商登记并修订、制定部分内部管理制 | | | | 度的议案 | | | 累积投票议案 | ...

广州慧智微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州慧智微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等有关法律、法规、规范性文件和《广 州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 ...

广州慧智微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 （四）注意投资风险，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及各级子公司，子公司包括全资子公司和控股子 公司，以及虽然持股数未超过 50%，但可以对其实施控制的公司。 - 1 - 第一条 为了规范广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，降低对外投资的风险，提高对外投资的效益，合理、有效地使用资金， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等国家法律、法规、规范性文件和《广州慧智 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货币 资金、股权、实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动的行为。 本制度所称"风险投资"，是指公司进行私募股权投资、创业投资等风险投资 行为，但公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资除外。 本制度所称"证券投资"，是指公司购买股票（含参与上市公司非公开发行股 票）、债券、证券投资基金等有价证券及其衍生品等投资行为。 第三条 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 谱 提名人广州慧智微电子股份有限公司董事会,现提名洪昀为 广州慧智微电子股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任 广 州 慧 智 微 电 子 股 份 有限 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与广州慧智微电子股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: t, (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1% ...

广州慧智微电子股份有限公司 章程 2024 年 7 月 | 第一章总则 3 | | --- | | 第二章经营宗旨和范围 4 | | 第三章股份 4 | | 第一节股份发行 4 | | 第二节股份增减和回购 8 | | 第三节股份转让 9 | | 第四章股东和股东会 10 | | 第一节股东 10 | | 第二节股东会的一般规定 14 | | 第三节股东会的召集 17 | | 第四节股东会的提案与通知 18 | | 第五节股东会的召开 20 | | 第六节股东会的表决和决议 23 | | 第五章董事会 28 | | 第一节董事 29 | | 第二节董事会 33 | | 第三节独立董事 43 | | 第四节董事会专门委员会 43 | | 第六章总经理及其他高级管理人员 44 | | 第七章监事会 46 | | 第一节监事 46 | | 第二节监事会 47 | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 48 | | 第一节财务会计制度 48 | | 第二节内部审计 53 | | 第三节会计师事务所的聘任 53 | | 第九章通知和公告 54 | | 第一节通知 54 | | 第二节公告 55 | | 第十章合并、分 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 谁 本人洪昀,已充分了解并同意由提名人广州慧智微电子股份 有限公司董事会提名为广州慧智微电子股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任广州慧智微电子股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券 交 易 所 自 律 监 管 规 则 有 关 独 立 董 事 任 职 资 格 和 条 件 的 相 关 规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用); (五)中共中央组织部《 ...

广州慧智微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义务 及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联 ...

广州慧智微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件（以下合称"法律法规"）以及《广州慧智微电 子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本议事规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、监事、高级管理人员、股东会的 有关工作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、公司章程关于召开 股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负 有诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东会的职权 第五条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使以下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬 事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准监事会的报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）审议批准 ...