广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-028 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号 楼 2 层 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 84,733,626 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,733,626 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 18.6144 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 1 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-027 广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意广州慧智微电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海 证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,430.0500万股，并 于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为45,250.6348万股，其中有限售条件流通 股40,404.0012万股，无限售条件流通股4,846.6336万股。具体详见公司2023年5月10日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对慧 智微首次公开发行网下配售限售股上市流通相关事项进行核查，具体核查情况如 下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意广州慧 智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 5,430.0500 万股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 45,250.6348 万股，其中有限售条 件流通股 40,404.0012 万股，无限售条件流通股 4,846.6336 万股。 本次上市流通 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 R特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 东兴证券；华泰证券；华安证券；华泰联合证券；西部证 券；首创证券；西南证券；华创证券；财通证券；东吴证 券；汇丰前海证券；浙商证券；华西证券；中泰证券；摩根 大通证券(中国)；中国国际金融；国泰君安证券；海通证 券；兴业证券；光大证券；信达证券；德邦证券；万联证 券；中信证券；中银国际证券；方正证券；中国银河证券； 瑞银证券；天风证券；中邮证券；国海证券；平安证券；广 发证券；中信建投证券、朱雀基金；金信基金；宏利基金； 圆信永丰基金；创金合信基金；金鹰基金；富荣基金；东兴 基金；交银施罗德基金；西部利得基金；国泰基金；嘉合基 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于取消实施部分投资项目的议案 | 5 | | | 议案二 | 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案 . | 8 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥150,047,909.79, representing a year-on-year increase of 187.86%[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥134,638,732.89 for the quarter, with a cumulative loss of -¥310,021,477.23 year-to-date[5] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.30, with a year-to-date figure of -¥0.73[6] - The company experienced a 54.24% increase in cumulative operating revenue year-to-date, totaling ¥397,860,630.44[5] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥397,860,630.44, a significant increase of 54.3% compared to ¥257,940,846.69 in the same period of 2022[22] - The net loss for the third quarter of 2023 was ¥310,021,477.23, compared to a net loss of ¥277,381,110.56 in the third quarter of 2022[24] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both -¥0.73, slightly lower than -¥0.70 in the same quarter of 2022[25] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥87,059,382.64 in Q3 2023, accounting for 58.02% of operating revenue, a decrease of 72.48 percentage points compared to the previous year[6] - Research and development expenses amounted to ¥234,814,526.96, an increase of 16.3% from ¥201,826,733.92 in the same period last year[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,433,183,596.70, reflecting a 52.88% increase from the end of the previous year[6] - Total assets as of the end of the third quarter of 2023 were ¥2,433,183,596.70, compared to ¥1,591,527,648.67 at the end of the previous year[20] - Total liabilities increased to ¥184,180,036.13 from ¥165,997,408.45 year-over-year[20] - The company's equity attributable to shareholders reached ¥2,249,003,560.57, up from ¥1,425,530,240.22 in the previous year[20] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of -¥190,101,861.90 year-to-date[6] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately $449.57 million, up from $316.59 million in the same period of 2022, representing an increase of about 41.9%[26] - The net cash flow from operating activities in Q3 2023 improved to -$190.10 million, compared to -$327.38 million in Q3 2022, indicating a reduction in cash outflow[27] - The ending balance of cash and cash equivalents as of Q3 2023 was approximately $690.99 million, compared to $216.41 million at the end of Q3 2022[27] Investment Activities - Total cash inflow from investment activities in Q3 2023 was approximately $2.19 billion, compared to $1.94 billion in Q3 2022, marking an increase of about 12.8%[27] - The company received approximately $2.19 billion from investment recoveries in Q3 2023, up from $1.93 billion in Q3 2022, reflecting a strong investment recovery strategy[27] - The company reported cash payments for purchasing fixed assets and other long-term assets of approximately $26.91 million in Q3 2023, down from $150.42 million in Q3 2022, indicating a reduction in capital expenditures[27] Shareholder Information - The equity attributable to shareholders increased by 57.77% year-on-year, reaching ¥2,249,003,560.57[6] - The company has no pledged or frozen shares among its top shareholders, indicating a stable ownership structure[15] - The top shareholder, Li Yang, holds 32.62 million shares, representing 7.17% of total shares[15] Future Outlook - Future guidance remains optimistic, with expectations for continued growth in user data and market presence[17] - The company is actively involved in market expansion and new product development, although specific details were not disclosed in the call[17] - The company has not reported any significant mergers or acquisitions during the quarter[17]

二、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》 广州慧智微电子股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事规则》等相关法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的规定，我们作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司如下事项进行了认真审核，现发表独立意见如下： 一、《关于取消实施部分投资项目的议案》 经审核，我们认为：根据公司实际募集资金的达成情况，出于对募集资金投 资项目进度安排以及实施效率的考虑，已对募集资金投资项目、募集资金项目投 入金额等方面进行相应的调整，并根据总体发展规划以及当前实际需要，拟取消 实施部分项目，上述安排有利于提高募集资金的使用效率，提升公司整体盈利能 力。本次取消实施的投资项目不会改变公司现有业务模式，不会对公司日常的生 产经营产生不利影响，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，且该议案决 策程序符合有关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章程》《广州慧智微 电子股份有限公司募集资金使用管理制度》的相关规定。综上，我们 ...

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 二、审议通过《关于取消实施部分投资项目的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-025 广州慧智微电子股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会议 于2023年10月30日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公司章程》的相关规定。经与会监事认真讨 论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制符合相关法律法规、公司章程及公 司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券交 易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况，公 允地反映了公司2023 ...

广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开第一 届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于为公司董事、 监事及高级管理人员购买责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，加强风 险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资 者利益，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司 治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险。 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：广州慧智微电子股份有限公司 2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体（最终以签订的保 险合同为准） 3、赔偿限额：不超过人民币10,000万元/年（最终以签订的保险合同为准） 4、保费总额：不超过人民币49万元/年（最终以签订的保险合同为准） 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-023 广州慧智微电子股份有限公司 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-022 广州慧智微电子股份有限公司 关于取消实施部分投资项目的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金 总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元（不含增值税） 后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集资金已全部到位，并由天健 会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对本次发行的资金到账情况进行了审 验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58号）。 公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。 募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐人、 存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金投资项目的基本情况 公司首次公开发行股票原计划募集资金150,418.78万元，实际募集资金净额 102,83 ...