国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关 于 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 | 第一节 | 律师声明事项 4 | | --- | --- | | 第二节 | 正 文 5 | | | 一、本次调整及授予的批准和授权 5 | | | 二、本次调整的内容 6 | | | 三、本次授予的授予日 6 | | | 四、本次授予的授予条件 7 | | | 五、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 8 | | | 六、结论意见 8 | | 第三节 | 签署页 1 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：无锡奥特维科技股份有限公 ...

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 7 月 16 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》 等公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案，公司独立 董事就本激励计划发表了同意的独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行 核实并出具了相关核查意见。 2、2023 年 7 月 17 日，公司披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通 知》。2023 年 7 月 22 日，公司披露了《关于 2023 年第二次临时股东大会的延期公 告》，将股东大会的召开时间从 2023 年 8 月 1 日延期到 2023 年 8 月 7 日。 3、2023 年 7 月 21 日至 2023 年 7 月 30 日期间，公司对本次拟激励对象的姓名和 职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-089 无锡奥特维科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议并表决，一致通过了如下事项： （一）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：公司本次对激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要的相关 规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后授予的激励对象均符合《管理办法》 《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计 划授予的激励对象合法、有效。 第三届监事会第三十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十五次会议 于 2023 年 8 月 29 日召开，因股权激励相关事项较为紧急，依据《无锡奥特维科技股份 有 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-090 无锡奥特维科技股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 0.49% 一、2023 年限制性股票激励计划权益授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 7 月 16 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会 第三十次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 1 限制性股票授予日：2023年8月29日 限制性股票授予数量：75.6214万股，占公告时公司股本总额15,482.73万股的 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议 案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，公司监事会对本 激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2023 ...

无锡奥特维科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事规则》等法律、 法规以及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《无锡奥特维科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定,我们作为无锡奥特 维科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,对公司第三届董事会第 四十次会议审议的相关事项发表如下独立意见: 一、《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意见 公司董事会对本次激励计划授予的激励对象名单的调整,符合《公司法》、 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《公 司 2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》") 及其摘要的相关规定,履行了必要的审批程序,不存在损害上市公司及全体股东 利益的情形。调整后的激励对象不存在禁止获授的情况,激励对象的主体资格合 法、有效。 综上所述,我们一 ...

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 无锡奥特维科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 的核查意见（截止授予日） 无锡奥特维科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》(以下简称"《监管指南》")等相关法 律法规及规范性文件和《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 激励对象名单（截止授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 1、本次激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形: (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; ...

股票简称：奥特维 股票代码：688516 无锡奥特维科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 （江苏省无锡市新吴区新华路 3 号） 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心B座第 22-25 层） 二〇二三年八月 1 第一节 重要声明与提示 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"奥特维"、"发行人"或"公司"） 全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性， 承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，公司董 事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）、其他政府机关对公司可转换公司债券上市及有关事项 的意见，均不表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅2023年8月8日（T-2日）刊登于《证券时报》的《无锡奥特维 ...

之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 证券简称：奥特维 证券代码：688516 宁波小多信息咨询有限公司 关于 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 的调整及授予相关事项 二、声明 宁波小多信息咨询有限公司接受委托，担任无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"），并出具本 报告。本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划所涉及的各 方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材 料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合 法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任 何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的 持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上 市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机 ...

第三届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-088 无锡奥特维科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十次会 议于 2023 年 8 月 29 日以现场结合通讯方式召开，因股权激励相关事项较为紧急， 依据《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，公司于 2022 年 8 月 29 日以口头、电话的方式向全体董事发出召开本次会议 的紧急通知。本次会议由公司董事长葛志勇主持，应到会董事 9 人，实际到会董事 9 人。监事会成员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由公司董事长葛志勇先生主持，经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于公司 27 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额 的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时 公司股本总额的 20.00%。激励对象因个人原因放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，可以将激励对 象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获 授的本公司股票均不超过公司总股本的 1.00%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单（截止授予日） 一、2023 年限制性股票激励计划的分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 | 占授予限 | 占本激励计 | | --- | --- | ...