CSCI Pengyuan Credit Rating Report 2023年无锡奥特维科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪 评级报告 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证，但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告，自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同时，本评 级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信 用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券 ...

重要内容提示： 被担保人名称：均系公司合并报表范围内子公司，无锡奥特维 智能装备有限公司（以下简称"智能装备"）系公司全资子公司；无 锡松瓷机电有限公司（以下简称"松瓷机电"）、无锡奥特维旭睿科 技有限公司（以下简称"旭睿科技"），系无锡奥特维科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保是否有反担保：有。 证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-096 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 截至本公告披露日，公司已为智能装备提供担保总额 0.01 亿元， 担保余额为 4.49 亿元；已为松瓷机电提供担保总额为 2.67 亿元，担 保余额为 2.33 亿元；已为旭睿科技提供担保总额为 0.95 亿元，担保 余额为 4.05 亿元。 对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。 本次担保已经过公司股东大会审议及批准。 一、担保情况概述 为支持各子公司业务发展的融资需求，公司为全 ...

目前本激励计划获授第一类限制性股票的1,206名激励对象已完成缴款，无锡正 禾会计师事务所于2023年9月15日出具了《验资报告》（正禾验字（2023）006号）， 截至2023年9月14日止，公司已收到2023年限制性股票激励计划获授第一类限制性股 票的1,206名激励对象缴纳的74.5714万股股票认购款合计人民币74,571,400元。 经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认， 本次授予1,206名激励对象的74.5714万股第一类限制性股票将由无限售条件流通股 变更为有限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。 公司股本结构变更情况如下： | 证券代码：688516 | 证券简称：奥特维 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118042 | 转债简称：奥维转债 | | 无锡奥特维科技股份有限公司 关于股份性质变更暨 2023 年限制性股票激励计划权益 授予的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-097 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于"奥维转债"跟踪信用评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基 础上，于 2023 年 10 月 8 日出具了《2023 年无锡奥特维科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券 2023 年跟踪评级报告》 （中鹏信评【2023】跟踪 第【1560】号 01），本次公司主体信用评级结果为"AA-"， 评级展望维持"稳 定"，"奥维转债"评级结果为"AA-"。本次评级结果较前次没有变化。 本次信用评级报告《2023 年无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券 2023 年跟踪评级报告》已于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露。 特此公告。 无锡奥特维科技股份有限公司董事会 前次债券评级：公司主体信用等级为"AA-"，评级展望为"稳定 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 无锡奥特维科技股份有限公司投资者关系活动记录表 投资者 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 关系活 □新闻发布会 □路演活动 √现场参观 □电话会议 动类别 参与单 上投摩根基金、鑫元基金、诺安基金、俾斯麦资本、Jefferies、友邦资产、加皇资管、东亚 位名称 联丰资管、莫尼塔、东方财务证券、西部证券 时间 2023年9月19日 10:00-11:30 地点 公司会议室 上市公 司 董事会秘书周永秀女士、证券部李翠芬、陶敏燕、张秋仪、缪子健 接待人 员姓名 投资者关系活动主要内容 Q: 由于目前0BB工艺路线较多，未来公司的0BB串焊机设备相较于现有的串焊机是否 会呈现出高定制化的趋势? 该设备量产后价格变化的趋势是什么样的？ A: 公司的产品有基本的标准化比例，定制部分是满足客户特定工艺的。0BB的串焊机也 是如此。 0BB串焊机的价格目前比SMBB高，未来0BB串焊机量产后，会保持合理的价格。 Q: 公司0BB串焊机设备的单GW价值量中是否包含了层压机设备？0BB工艺的应用是 否会对丝网印刷设备的价值量产生不利的影响？ ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-095 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人，逐一说明未出席董事及其理由； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人，逐一说明未出席监事及其理由； 3、董事会秘书周永秀女士出席会议。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 98 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 98 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 96,841,619 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 96,841,619 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 62.5481 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 62.5481 | 二、 议案审议情况 ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：无锡奥特维科技股份有限公司 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股 东大会现场会议于 2023 年 9 月 18 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华路行政楼 6 楼会议室 1 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委 托，指派杜佳盈律师、孔德洲律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见证。 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《无 锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意 见书 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议目录 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知…………………………………………………3 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程…………………………………………………5 | | 2023 年第三次临时股东大会会议议案…………………………………………………7 | | 议案一：关于公司 2023 年半年度资本公积转增股本预案的议案……………………7 | | 议案二：关于董事会独立董事任期届满暨提名第三届董事会独立董事候选人的议 | | 案…………………………………………………………………………………………8 | 2 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议 ...

平安证券股份有限公司 关于无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为无锡 奥特维科技股份有限公司（以下简称"奥特维"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责奥特维的持续督导工作，并出 具 2023 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 行了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与奥特维签订承销 | | 2 | | 及保荐协议，该协议明确了双方 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 在持续督导期间的权利和义务。 | | | 备案。 | | ...

平安证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 2023 年 9 月 6 日至 9 月 8 日期间，平安证券保荐代表人赵书言及项目人员 赵苡彤对奥特维进行 2023 年度定期现场检查。 本次现场检查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和内部控制情况；公 司信息披露情况；公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况；公司募集资金管理和使用情况；关联交易、对外担保及重大对外投资情况， 公司经营状况等其他相关事宜。 现场检查期间，结合公司实际情况，现场检查人员与上市公司相关负责人进 行了沟通交流，核查了公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证、 公司三会文件、公司对外信息披露、内控制度运行、公司经营情况等资料，在前 述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理、三会运作和内部控制情况 现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、 募集资金管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度；同时，查阅了三会 会议文件等。 关于无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证 ...