本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九 次会议于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议的 通知及相关材料于 2023 年 12 月 12 日送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际到会董事 9 人。本次会议由董事长谢良志博士主持，会议的召集和召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案： 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-037 北京神州细胞生物技术集团股份公司 第二届董事会第九次会议决议公告 （二）逐项审议通过《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 议案》 同意公司 2023 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）方案，具 体方案如下： ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股 东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京神州细胞 生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 独立 ...

鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近 五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-043 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所 处罚或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）自上市以来，严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规及《北京神州细胞生物技术集团股份公司 章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公 司规范运作并不断提高质量，保护公司和投资者的合法权益，保障公司持续、稳 定、健康发展。 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会 2023 年 12 月 16 日 1 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-039 北京神州细胞生物技术集团股份公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 前次募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会于2020年4月29日出具的证监许可[2020]815 号文《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发行股票注册的批 复》，北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）获 准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 5,000.00 万股，发行价格为每股人民 币 25.64 元。本次公开发行股票募集资金总额为人民币 1,282,000,000.00 元，扣 除承销费人民币 60,971,940.00 元（不含增值税）后，实际收到募集资金人民币 1,221,028,060.00 元，再扣除其他发行费用人民币合计 19,854,848.59 元（不含增 值税）后，实际募集资金净额为人民币 1,201,173,211.41 元。前述募集资金于 202 ...

中信证券股份有限公司 关于北京神州细胞生物技术集团股份公司与特定 对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易 事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为北京神州 细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"、"神州细胞"）持续督导阶段的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号—持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有 关规定，对神州细胞与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易事 项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 （一）本次发行的基本情况 2023 年 12 月 15 日，公司召开第二届董事会第九次会议审议通过《关于公 司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于<北京神州细胞生物技 术集团股份公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》《关于公司与 特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，本次发行的发行对 象为公司实际控制人谢良志及控股股东拉萨爱力克投资咨询有限公司（以下简 称"拉萨爱力克"），发行对象均以现金方式认购本次发行的股票 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 （北京市北京经济技术开发区科创七街 31 号院 5 号楼 307） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用的可行性分析报告 $$\Xi{\bf O}\,{\underline{{{\bf-}}}}\,{\underline{{{\bf-}}}}\,{\bf\#}{\bf\mp}{\bf\ell}{\bf-}{\bf\rlap/H}$$ 一、本次募集资金使用计划 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"或"神州细胞"） 为进一步增强公司综合竞争力，根据公司发展需要，拟向特定对象发行 A 股股 票募集资金总额不超过 90,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金将全部 用于补充流动资金。 若本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额因监管政策变化或发行注册 文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。 二、本次募集资金使用的必要性和可行性分析 （一）本次募集资金使用的必要性 1、补充营运资金，促进业务发展 2020 年至 2022 年，公司营业收入分别为 0.003 亿元、1.34 亿元和 10.23 亿 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 （北京市北京经济技术开发区科创七街 31 号院 5 号楼 307） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行方案论证分析报告 二〇二三年十二月 1 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"神州细胞"或"公司"） 是上海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公 司的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或 规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票发行方案论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《北京神州细胞生物技术 集团股份公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景 （一）生物药行业规模增长迅速，市场前景广阔 随着国家老龄化程度的加深、人民生活水平的提高，人们对生物药品的需求 进一步增长。根据 F ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 �尖第九次会议相关事项的 独立董事关于公司第 前认可意 01150311220 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《北京 神州细胞生物技术集团股份公司独立董事工作制度》等相关规定,我们作为北京 神州细胞生物技术集团股份公司(以下称"公司")的独立董事,就公司第二届 董事会第九次会议相关事项,发表事前认可意见如下: 一、关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票方案的事前认可意见 公司向特定对象发行 A 股股票(以下称"本次发行")方案符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,本次发行符合公司及全体股 东的利益,不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意该 议案内容,同意将该议案提交公司董事会审议。 二、关于《公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票预案》的事前认可意见 三、关于《公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告》 的事前认 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-058 特定对象调研 分析师会议 投资者关系 媒体采访 业绩说明会 活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他 时间 12月11日-12日 12月11日 10:00-11:00 景顺长城 参与单位 12月12日 11:30-12:30 华安基金、中泰证券 14:30-16:30 中金基金、中信资管、宏利基金、中邮基金、相聚资本 地点 电话会议 唐黎明（董事、副总经理、董事会秘书） 接待人员 投资者关系 一、公司近况 活动主要 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-036 北京神州细胞生物技术集团股份公司 自愿披露关于控股子公司新冠疫苗 SCTV01E-2 被纳入紧急使用的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）控股子公 司神州细胞工程有限公司（以下简称"神州细胞工程"）收到国家有关部门的函 件，根据《中华人民共和国疫苗管理法》第二十条有关规定，公司自主研发的重 组新冠病毒 Beta/Omicron (BA.1/BQ.1.1/XBB.1)变异株 S 三聚体蛋白疫苗（项目 代号：SCTV01E-2）经国家有关部门论证被纳入紧急使用。SCTV01E-2 是继安诺 能® 2（重组新冠病毒 2 价（Alpha/Beta）S 三聚体蛋白疫苗）、安诺能® 4（重组 新冠病毒 4 价（Alpha/Beta/Delta/Omicron 变异株）S 三聚体蛋白疫苗）之后，公 司第三款被国家纳入紧急使用的新冠疫苗产品。 一、产品基本情况 针对新冠病毒变异快、多个不同变异 ...