芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股上市后适用） 二○二六年三月 芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）、香港法例第571章《证券及期货条例》（下 称《证券及期货条例》）等相关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"）， 保证所披露信息的真实、准确、完整， ...

3、我们同意提名蔡洪平(Cai Hong Ping)先生为第三届董事会独立非执行董 事候选人，任期自公司发行境外上市外资股（H 股）股票并在香港联合交易所有 限公司主板挂牌上市之日起正式生效，至公司第三届董事会任期届满之日止，并 同意提交公司董事会审议。 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会提名委员会 关于董事会独立非执行董事候选人任职资格的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《芯原微电子（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，芯原微电子（上海）股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会对公司拟增选的独立非执行董 事候选人的任职资格进行了审核并出具如下意见： 1、经审阅公司拟增选的独立非执行董事候选人蔡洪平(Cai Hong Ping)先生 的个人履历等相关资料，我们认为蔡洪平(Cai Hong Ping)先生未持有公司股份， 与公司其他董事、高级管理人员及持股百分之五以上的股东不存在关联关系，不 存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形， 不存在被中国证券监 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司第三届董事会第九次会议批准修订） 二○二六年三月 1 芯原微电子（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所有关行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息披露质量，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以及《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，公司可视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报董事会审议、 并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有有效的会计师事务所执业资格，符合《中华人民共和国证券法》的 规定； （二） ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） （H 股上市后适用） $$\pm0\pm\pm\sqrt{\pm}\pm\sqrt{\pm}$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法（草案） （H 股上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施 股权激励计划募集的资金。公司在香港证券市场通过发行 H 股所募集资金管理 不适用本办法，按《香港上市规则》的相关规 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，规范股东会的运作程序，保证股东会合法、有序、高效、平 等地行使职权，维护公司和股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司股 东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《芯 原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合 公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、总裁、其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约 束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》、公司股票上市 地证券监管规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。公 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股上市后适用） $$\Xi\circ\Xi\to\bar{\Xi}\not\Xi\equiv\bar{\Xi}\not\Xi$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况制 定本制度。 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 被提名人人已经参加培训,并取得上交所独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: 提名人芯原微电子(上海)股份有限公司董事会,现提名蔡洪平(Cai Hong Ping)先生为芯原微电子(上海)股份有限公司第三届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任芯原微电子(上海)股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与芯原微电子(上海)股份有限公司董事 会之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2026-011 为满足公司业务发展需要，持续吸引并集聚优秀的研发与管理人才，深入推 进国际化战略，打造国际化资本运作平台，进一步提升公司资本实力，公司拟发 行境外上市股份 H 股股票并在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"） 上市（以下简称"本次发行上市"）。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资 本市场的情况，在股东会决议有效期内（即自公司股东会通过之日起 24 个月内） 或股东同意延长的其他期限内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》等规定，公司本次发行上市尚需提交公司股东会 审议，在符合中国境内相关法律、法规和规范性文件、香港法律的要求和条件下 进行，并需取得中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监 察委员会等相关政府机构、监管机构备案、批准和/或核准。 截至目前，公司正积极与相关中介机构就本次发行上市的相关工作进行商讨， 除本次董事会审议通过的相 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于聘请H股发行及上市审计机构的公告 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2026-014 中国香港特区会计及财务汇报局每年对德勤进行独立执业质量检查。最近三 年的执业质量检查并未发现任何对德勤的审计业务有重大影响的事项。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤·关黄陈方会计师行（以下简称"德 勤"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 德勤于 1972 年设立，是一家注册于中国香港的合伙制会计师行，属于德勤 有限公司的国际网络成员所，注册地址位于中国香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼，德勤为众多在香港联合交易所上市的公司提供审计服务，主要服务行业 包括金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，制造业和能源业。 2、投资者保护能力 德勤已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。 近三年，德勤无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民 事赔 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 （H 股上市后适用） 二○二六年三月 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东提名人选参选董事的程序（草案） （H 股上市后适用） 1. 香港上市规则的规定 股东提名人选参选董事的程序 根据香港上市规则第 13.70 条、13.73 条及 13.74 条，公司必须遵守以下规定： （草案） 如公司在刊发股东会通告后，收到一名股东提名某名人士于股东会上参 选董事的通知，公司必须刊登公告或发出补充通函； 公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按香港上市规则第 13.51(2)条规定而须披露的资料； 公司必须在股东会举行日期前不少于 10 个营业日刊登公告或发出补充 通函；及 公司必须评估是否需要将选举董事的会议押后，让股东有至少 10 个营 业日考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 2. 股东提名人选参选董事的程序 (a) 董事会以及单独或合并持有公司 1%以上有表决权股份的股东可以以 书面提案方式向股东会提出董事候选人。股东向公司提出的临时书面 提案应当在股东会召开十日前送达公司。 (b) 该书面提案必须：(i) 包括候选人按香港上市规则第 13.51(2)条规定而 须披露的个人资 ...