海通证券股份有限公司关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：思瑞浦 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邓欣、何可人 | 被保荐公司代码：688536 | 重大事项提示 2023 年，在地缘政治冲突、经济发展放缓等因素的影响下，全球半导体市 场面临较大压力，终端消费动力不足，行业及终端市场出现了去库存状况，市场 竞争不断加剧，行业处于下行周期，中国集成电路产业发展外部环境愈发严峻。 面对复杂的市场环境及行业周期的变化，公司经营管理面临较大挑战。2023 年 度，公司实现营业收入 109,351.91 万元，同比下降 38.68%；实现归属于上市公 司股东的净利润为-3,471.31 万元，同比下降 113.01%；剔除股份支付费用影响后， 归属于上市公司股东的净利润为 118.95 万元。公司业绩由盈转亏，提醒广大投 资者对公司的业绩波动的情况予以关注。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意思瑞浦 微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-032 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第二十五次会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月29日在公司会议室以现 场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知于2024年3月19日以电子邮件方式送 达全体监事。本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议由监事会主 席何德军主持，公司董事会秘书列席本次会议。会议的召集与召开符合《中华人 民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》等相关规 定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<监事会2023年年度工作报告>的议案》 报告期内，公司监事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2023年，本人洪志良作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简 称"思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内部规章制度的 要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加 公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，对 公司重大事项发表审慎、客观的事前认可及独立意见，充分发挥作为独立董事及 专门委员会委员的作用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、 规范、可持续发展。现将2023年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会于2022年1月12日完成换届选举，共9名董事，其中独立 董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱光伟先生，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会提名委员会担任主任委员（即召集人） ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-033 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次不分配利润，资本公积不转增，不送红股。 一、2023 年年度利润分配预案 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年实现归属于母 公司所有者的净利润-34,713,078.50 元，2023 年末合并报表未分配利润为 785,579,050.04 元，2023 年末母公司可供分配利润为 1,053,813,674.94 元。2023 年度，充分考虑到公司经营情况、发展规划以及未来资金需求，为更好地维护全 体股东的长远利益，公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案如下：公司 2023 年 度不进行现金分红，不送红股，不以资本公积金转增股本。 二、关于 2023 年度不进行利润分配的情况说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监 ...

公司代码：688536 公司简称：思瑞浦 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公 司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》等公司内部制度的有关规定，我 们作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会审计委员会委员，现将我们在2023年度的工作情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会成员分别为罗妍女士，ZHIXU ZHOU（周之栩） 先生和朱光伟先生，其中具有会计专业资格的罗妍女士任主任委员（召集人）。 公司审计委员会各成员均具备胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验， 委员中独立董事的比例超过1/2，符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》 等制度的要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023年度，董事会审计委员会共召开6次会议，全体委员均亲自出席会议， 具体情况如下： | 召开时间 | 会议届次 | 议案名称 | | --- | --- | ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2023年，本人罗妍作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内部规章制度的要求， 秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，对公司重 大事项发表审慎、客观的事前认可及独立意见，充分发挥作为独立董事及专门委 员会委员的作用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、规范、 可持续发展。现将2023年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会于2022年1月12日完成换届选举，共9名董事，其中独立 董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱光伟先生，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会及薪酬与考核委员会担任主任 ...

思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是思瑞 浦董事会的责任。 rí 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1036 号 (第一页,共二页) 思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司(以下简称"思瑞浦")2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 普华永道中天特审字(2024)第 1036 号 (第二页,共二页) 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为,思瑞浦于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 注册会计师 普卡 会计 盒伙 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-030 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以 下简称"公司"或"思瑞浦"）通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已 累计回购公司股份 166,535 股，占公司总股本 132,601,444 股的比例为 0.1256%， 回购成交的最高价为 115.91 元/股，最低价为 107.96 元/股，支付的资金总额为人 民币 18,729,404.09 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2024 年 1 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A 股）股票。回购股份将在未来适宜时机 ...

盈利预测： [Table_Page] 公告点评|半导体 [Table_Title] 思瑞浦（688536.SH） [Table_Summary] 核心观点： 芯微交易方案拟收购创芯微 100%股权，其主要产品包括电池管理芯 片、电源管理芯片以及功率器件芯片，拥有数百种产品型号，创芯微业 绩承诺 24-26 年净利润合计不低于 2.2 亿元，彰显未来发展信心。 ⚫ 风险提示。下游需求不及预期，新品研发不及预期，隔离 IC 竞争加剧。 相对市场 [Table_PicQuote] 表现 [分析师： Table_Author]王亮 021-38003658 SAC 执证号：S0260520090002 gengzheng@gf.com.cn 分析师： 栾玉民 021-38003800 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------------------|--------|--------|---------|-------|-------|--------------------------- ...