思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二章 人事管理 第一条 为加强思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）及子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《思 瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者 持有其股份在 50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 公司以其持有的出资份额或协议安排，依法对子公司享有资产收益、 重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，主要通过向子公司 委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利， 并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对子公司的经营、财务、 组织、人事工作等进行指导、管理 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以 成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告 中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说 明。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费 用由公司承担。 第三章 职责权限 2 第七条 审计委员会因委员不再担任公司董事、辞职、解任或其他原因，导 致人数不足三人时，董事会应当根据本细则规定补足委员人数，补 充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期结束。 第八条 公司内部审计部门负责向审计委员会提供所需公司财务、内控相关 资料。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第九条 审计委员 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则和一般要求 第一节 信息披露的基本原则 第四条 公司、相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相 应声明并说明理由。 第五条 公司、相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 1 第一条 为加强思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实、准确、完整与及时，保 护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或 减少的行为也适用于本制度。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 上述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与经营相关的资产购买或处置行为，但资产置换中涉及购买、出售此 类资产的，仍包括在内。 本制度所指"交易"特指对外投资事项。 1 第一条 为规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，降低对外投资风险，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律法规和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司的具体情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司及公司全资子公司、控股子公司及其 他受公司直接或间接控制的附属公司或企业(以下合称"子公司")在境 内外以现金、实物资产、无形资产等进行的各种形式的投资活动（购买低 风险银行理财产品的除外），对外投资包括以下情形： (一) 独资或与他人合资新设企业的股权投资； (二) 部分或全部收购其他境 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作，董事会办公室是公 司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第一条 为进一步规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，保护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《思瑞 浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 内幕信息管理工作的主要 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程规定的 范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 1 第一条 为维护思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、 规范性文件和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（简称"公 司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，是股东依法行 使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： (一) 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； (二) 审议批准董事会的报告； (三) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员不得开展以公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第二章 股份变动规则 第一条 为加强对思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理及监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第8号——股份变动管理》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及业务规则和《思 瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 及《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《思瑞浦微电子科技（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制 定本制度。 第二章 一般规定 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三章 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第九条 薪酬与考核委员会对董事会负责，委员会提出的公司董事的薪酬计 划，经董事会同意，提交股东会审议批准；公司总经理和其他高级 管理人员的薪酬分配方案报董事会批准。 第四章 工作程序 2 第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 薪酬结构、薪酬发放等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提 出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬； (二) 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权 益、行使权益条件成就； (三) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； (四) 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他 事项。 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行 调整。 第七条 薪酬与考核委员会因委员不再担任公司董事、辞职、免职或其他原 因，导致人数不足三人时 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 1 第一条 为加强思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）外汇套期保值业务管理，规范交易行为，防范金融风险，根 据国家有关法律、法规、规范性文件，以及《思瑞浦微电子科技 （苏州）股份有限公司章程》及公司实际业务情况，制定本制度。 第二条 本制度所指外汇套期保值业务是指在境内外具有相关业务经营资质 银行等金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的各项业务，品 种包括但不限于：远期业务、掉期业务、互换业务、期权业务、其 他外汇衍生产品业务及上述业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司和分公司。全资、控股 子公司和分公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理，未经公 司同意，全资、控股子公司和分公司不得操作该业务。 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则， 从事的外汇套期保值业务应与主营业务密切相关，不得影响公司正 常经营。交易工具应当结构简单、流动性强、风险可控，并以规避 外汇汇率变动风险为目的，严禁任何形式的投机交易。 第五条 公司只能与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应业务 经 ...