上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2026 年度提质增效重回报行动方案 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）为践行以投资者为本的 上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、 对公司价值的认可，为履行社会责任，公司于 2025 年 3 月 19 日发布《2025 年 度"提质增效重回报"行动方案》（以下简称"行动方案"），为公司 2025 年 度提质增效重回报行动制定出明确的工作方向。公司根据行动方案内容，积极开 展和落实各项工作，现将 2025 年度的主要工作成果及 2026 年度优化目标和提升 举措汇报如下： 一、聚焦经营主业，提升核心竞争力 公司是中国少数具备从晶体成长、衬底成型到外延生长全流程生产能力的半 导体硅外延片一体化制造商，主要产品为半导体硅外延片。公司致力于研发并应 用行业领先工艺，为客户提供高平整度、高均匀性、低缺陷度的优质半导体硅外 延片。公司的外延片产品主要用于制备功率器件和模拟芯片等，被广泛应用于汽 车、工业、通讯、办公等领域。 报告期内，公司实现营业收入131,134.18万元，较上年同期的110,873.63万元 增长18.2 ...

经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措 施的情形。 特此公告。 上海合晶硅材料股份有限公司 最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管 措施或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 13 日召 开第三届董事会第六次会议，审议通过了关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。公司自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规 及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》的要求，完善公司治理结构，建立健全 公司内部控制制度，促进公司规范运作并不断提高质量，保护公司和投资者的合 法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近 五年 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度董事会审计委员会履职情况报告 2025年，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会遵守相关法律、法规、规范性文件及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司董事会审计委 员会议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将2025年度公司董事会 审计委员会履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 上海合晶 688584 公司第二届董事会审计委员会由3名委员组成，分别为邓泗堂先生、彭协如 先生、徐征先生，其中召集人由会计专业人士邓泗堂先生担任。 公司第三届董事会审计委员会由3名委员组成，分别为洪茂益先生、夏定国先 生、谢长融先生，其中召集人由会计专业人士洪茂益先生担任。 董事会审计委员会全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 经验，召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2025年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开5次会议，会议的组 织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。 各位委 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-008 上海合晶硅材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于协定 性存款、定期存款、大额存单等）。 投资金额：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不 超过人民币 3.03 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额 度内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有 效。 已履行的审议程序：公司于 2026 年 3 月 13 日召开第三届董事会第六次 会议，会议审议通过《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司保荐 人中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对该事项出具了明确的核查意 见。该事项无需提交股东会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的保本型理财产品，投资风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大， 公司将根据经 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-009 上海合晶硅材料股份有限公司 续聘公司2026年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 13 日分别 召开第三届董事会第四次审计委员会和第三届董事会第六次会议，审议通过《续聘 公司 2026 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）为公司 2026 年度财务审计和内部控制审计机构。该议案尚需 提交公司股东会审议，现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘的会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席 合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业 务，新 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相 关规定，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）截至2025年12月31日 前次募集资金使用情况报告如下： 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-012 一、前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金金额及资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2253号），公司首次向社会公开发行人民币普通股66,206,036股，每股发 行价格为22.66元，募集资金总额为1,500,228,775.76元，扣除新股发行费用（不 含增值税）后，募集资金净额为1,390,175,042.29元。前述募集资金已于2024年2 月5日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《上海 合晶硅材料股份有限公司验资报 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》等要求，上海合晶硅材料股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会就在任独立董事洪茂益、夏定国、谢长融的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况专项报告 经核查独立董事洪茂益、夏定国、谢长融的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系。公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 等规定中对独立董事独立性的相关要求。 上海合晶硅材料股份有限公司董事会 2026 年 3 月 13 日 ...

公司代码：688584 公司简称：上海合晶 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或"公司"）根据《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关规定，结 合公司本次向特定对象发行股票方案及实际情况，对 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募 集资金投向属于科技创新领域的说明》（以下简称"本说明"），具体内容如下： 单位：万元 一、公司的主营业务 公司是中国少数具备从晶体成长、衬底成型到外延生长全流程生产能力的半 导体硅外延片一体化制造商，主要产品为半导体硅外延片。公司致力于研发并应 用行业领先工艺，为客户提供高平整度、高均匀性、低缺陷度的优质半导体硅外 延片。公司的外延片产品主要用于制作 MOSFET、IGBT 等功率器件和 PMIC、 CIS 模拟芯片，被广泛应用于汽车、工业、通讯、办公等领域。 公司在外延片领域具有较强的产品和技术竞争力。凭借在各个制程环节的丰 富生产经验以及对全流程生产过程的精细化质量管理能力，公司能够对外延片的 关键 ...

CONTENTS 目录 | 00 | 报告编制说明 | 01 | 01 | 走进上海合晶 | 02 | 02 | 议题重要性评估 | 06 | 04 | 节能减排 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 公司概况 | 02 | | 议题重要性分析流程 | 06 | | 应对气候变化 | | | | | | 产品与技术 | 03 | | 利益相关方沟通 | 07 | | 能源管理 | | | | | | 全球布局 | 04 | | 尽职调查 | 08 | | 水资源管理 | | | | | | 荣誉与资质 | 05 | | 双重重要性分析结论 | 10 | | 循环经济 | | | | | | | | 03 | ESG 治理架构 | 11 | | | | 05 | 绿色运营 | | 06 | 客户为先 | | 07 | 多元平等 | 38 | 08 | 稳健运营 | | | 保护生态环境 | 20 | | 精进品质把控 | 29 | | 护航员工成长 | | | | | | 环境合规管理 | ...