查意见 中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 确认2025年度日常关联交易及2026年度日常关联交易预计的核 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对公司确认 2025 年度日常关联交易及 2026 年度日 常关联交易预计的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 公司于 2026 年 3 月 13 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《确认 2025 年度日常关联交易及 2026 年度日常关联交易预计的议案》。董事会上，关 联董事毛瑞源、焦平海及邰中和对该议案回避表决，其余非关联董事对该议案一 致同意。 2、独立董事专门会议的审查意见 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（谢长融） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现将 本人2025年度独立董事工作情况作如下述职： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谢长融先生，1960 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。谢长融先生于 1985年7月至1986年3月任职味全食品工业股份有限公司企业管理部门；于1986 年 3 月至 1987 年 7 月任职 IBM 台湾分公司用户服务部门；1989 年 8 月至 1992 年 7 月任职法国百利银行台北分行经理；1992 年 7 月至 1997 年 1 月任职美国银 行台北分行经理；1997 年 2 月至 2002 年 4 月任职大通银行台北分行副总经理； 2002 年 6 月至 2006 年 7 月任职东元电机股份有限公司财务处处长；2006 年 8 月至 2012 年 2 月任职台新银行高级副总裁；2012 年 3 月至 2015 年 7 月任职大 众银行资深副总；2015 年 7 月至 2022 年 9 月任职台湾新光银行历任总经理、董 事；202 ...

上海合晶 688584 2025年度独立董事述职报告（夏定国） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现将 本人2025年度独立董事工作情况作如下述职： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 夏定国先生，1964年出生，博士学历，中国籍，北京大学材料科学与工程学 院教授。夏定国先生从事材料学的教学及科学研究工作，先后主讲了本科生、硕 士生、博士生课程等10门。承担或完成了包括国家重大研究计划、国家自然科学 基金重点课题及北京市自然科学基金重点课题；在锂离子电池材料、燃料电池催 化剂及材料制备等领域完成国家与省部级课题10余项；获国家发明专利20多项； 获得国家与省部级科学技术奖励3项。在国内外学术期刊发表"SCI"收录论文150 余篇；出版学术专著2部；于2009年，获得国家科技进步二等奖一项，北京市科 学技术一等奖一项（基础类）。专业研究低铂及非铂催化剂、锂插入化合物、材 料模拟计算等领域。2025年4月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓泗堂先生，1956年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有中国大陆及 中国台湾注册会计师资格，证券分析师。邓泗堂先生1980年至1981年任张清煌会 计师事务所查账员；1981年至2008年任安永联合会计师事务所查账员、合伙会计 师；2008年至2016年兼任东吴大学助理教授级专业技术人员；2018年至今，为邓 泗堂会计师事务所会计师。2020年3月至2025年4月，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东会、董事会会议情况 2025年度独立董事述职报告（邓泗堂-离任） 作为上海合 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（彭协如-离任） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 彭协如先生，1967 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。彭协如先生 1993 年至 1994 年任华荣电线电缆股份有限公司成本会计；1994 年至 1999 年任德碁 半导体股份有限公司专案经理；1999 年至 2006 年任米辑科技股份有限公司财务 协理；2006 年任飞信半导体股份有限公司资深处长；2006 年至 2007 年任 Applied Optoelectronics, Inc.区域经理；2007 年至 2008 年任光红建圣股份有限公司财会中 心副总经理；2008 年至 2017 年任颖台科技股份有限公司财务长；2013 年至今任 成真股份有限公司董事；2017 年至 2021 年任颖华科技股份有限公司执行副总。 2020 年 3 月至 2025 年 4 月，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（洪茂益） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现将 本人2025年度独立董事工作情况作如下述职： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 上海合晶 688584 洪茂益先生，1962年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有台湾注册会 计师资格。洪茂益先生于1988年9月担任安永联合会计师事务所审计组员；于1989 年7月、1993年7月及1995年7月分别担任安永联合会计师事务所审计组长、副理、 经理职务；1997年6月筹设安永联合会计师事务所桃园分所；1998年1月至2023 年6月任职安永联合会计师事务所合伙会计师及桃园分所所长；于2006年6月担任 台湾省会计师公会纪律委员；2023年7月至今任职开曼商丰祥控股股份有限公司 顾问。洪茂益先生著作成就：2011年于台湾大学管理学院发表《国际会计处理准 则对建设公司财务报表及经营绩效的影响》。2025年4月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职； ...

上海合晶 688584 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）、《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海合晶硅材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司或控股子公司以第三人的身份为债 务人对其所负债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司或控股子公司按照 约定履行债务、承担责任的行为。公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。上述所称公司与公 司及其控股子公司的对外担保总额及对单一企业担保额度以不超过人民币三十 二亿元为限；如因有 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（徐征-离任） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现将 本人2025年度独立董事工作情况作如下述职： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐征先生，1959 年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。 徐征先生 1983 年至 1987 年任中国科学院长春光学精密机械与物理研究所助工； 1987 年至 1996 年任天津理工大学工程师；1996 年至今，任北京交通大学教授； 2024 年 7 月 31 日至今任阜阳欣奕华新材料科技股份有限公司独立董事；2020 年 8 月至 2025 年 4 月，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 （住所：上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号） 2026 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金投资项目可行性分析报告 二〇二六年三月 一、本次发行募集资金使用计划 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 （一）项目概况 1、12 英寸半导体大硅片产业化项目 公司拟使用本次向特定对象发行股票募集资金，用于全资子公司郑州合晶 "12 英寸半导体大硅片产业化项目"的投资建设，本项目将依托公司目前在 12 英寸半导体硅片领域所积累的研发技术、生产工艺、客户群体等，一方面有效提 升公司 12 英寸半导体硅片产能产量规模及市场占有率，预计本项目达产后公司 将新增年产 90 万片 12 英寸衬底片及年产 72 万片 12 英寸外延片，另一方面将进 一步丰富公司 12 英寸外延片产品矩阵，将外延片应用领域由目前的功率器件进 一步拓展至 CIS 模拟芯片等领域，进一步提升公司外延片产品竞争力。 2、补充流动资金 公司本次募集资金拟使用 20,000.00 万元用于补充流动资金，有助于解决公 司经营发展过程中对流动资金的需求，保障公司可持续发展。 2 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划 （二）股东回报规划的具体方案 1、利润分配的顺序 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入法定公积金。公司法定 公积金累计额为注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足 以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 1 公司弥补亏损、提取公积金后所余税后利润，可以按照股东持有的股份比例 分配。 为进一步规范公司利润分配行为，完善和健全科学、持续、稳定、透明的分 红决策和监督机制，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，保护投资者合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》等相关法律、法规、规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，并 结合公司实际情况，制定了《上海合晶硅材料股份有限公司未来三年（2026 年 -2028 年）股东分红回报规划》，具体如下： （一）制定股东分红回报规划的主要考虑因素及原则 股东回报规划的制定应符合相关法律法规以及《公司章 ...