+86 10 5878 5588 北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编: 100020 18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijing, 100020 P.R. China 调整2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划 第三个行权期公司层面业绩考核目标的 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称"公司"）委托,作为其 2020 年股票期权激励计划（以下简称"2020 年 激励计划"）和 2022 年股票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）的专项 法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板股票上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海合晶硅材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，制定本议事 规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本议 事规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 上海合晶硅材料股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公 司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范上海合晶硅材料股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的决策行为，保障董事会决策合法化、科学化、制 度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际，制定本议事规则。 第二条 董事会应遵守《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》及本议事规则的规定，履行其职责。 第二章 董事会的构成 第三条 董事会由 5 至 11 名董事组成，包括执行董事、非执行董事、独立 董事。董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事；职工代表董事 1 名。 其中，执行董事是指董事长、副董事长以及参加公司管理或执行公司业务 的董事。非执行董事是指除执行董事以外的非独立董事。 董事会设董事长 1 人，可设副董事长 1 人及执行董事数人。董事长及副董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。除董事长及副董事长为当然执行董 事外，董事会得以全体董事 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性 文件的规定成立的股份有限公司。公司由原上海合晶硅材料有限公司（以下简称 "有限责任公司"）整体变更为股份有限公司，承继原有限责任公司的全部资产、 负债和业务，有限责任公司的全体股东即为公司的发起人。公司在上海市市场监 督管理局注册登记并取得营业执照，统一社会信用代码：91310000607286404W。 第三条 公司于2023年9月26日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股66,206,036股，于2024年 2月8日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：上海合晶硅材料股份有限公司 公司英文名称：Wafer Works (Shanghai) Co ...

2025年第一季度主要经营情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经公司财务部门初步测算，公司预计 2025 年第一季度实现营业收入约 2.8 亿元左右，同比增长 12.45%左右，环比增长 6.06%左右。 一、公司2025年第一季度经营情况 近期，公司所处半导体行业下游市场需求有所回暖趋势。2025年第一季度， 公司的8英寸产品差异化策略进一步落实，12英寸客户需求增加，销量提升等因 素，实现较好的增长。 在经营方面，面对近期国际贸易摩擦，公司始终将风险控制到战略决策中， 布局全球多元化客户结构，因此单一市场波动和地缘政治风险的影响有限。公司 通过高端国产化替代，加大差异化竞争，加速推进郑州合晶12英寸建厂扩产进度， 以及推进新客户新产品开发的策略，不断优化产品成本，丰富产品矩阵。 经公司财务部门初步测算，公司预计2025年第一季度实现营业收入2.8亿元 左右。2025年第一季度营业收入，同比增长12.45%左右，与2024年第四季度实 现环比增长6.06%左右。 证券代码：6885 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-019 上海合晶硅材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开第 二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订 <股东会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于修订<董事 会审计委员会议事规则>的议案》，现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》的修订情况 为符合对上市公司的规范要求，进一步完善公司治理，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，公司拟对 《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中的有关条款进 行修订，主要修订内容为完善董事、董事会及专门委 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-021 上海合晶硅材料股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2024 年年度股东大会 召开日期时间：2025 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 29 日 至 2025 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2025年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：上海合晶硅材料股份有限公司董事会 （三） ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-018 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股 票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法 规及《2020 年激励计划》《2022 年激励计划》的相关规定，公司本次调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响，也不存在损 害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司的长期利益。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的公告》（公告编号：2025-020）。 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 8 日以现场与通讯相结合的方式 召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 3 日以邮件方式送达公司全体董事。本次 会议由董事长刘苏生先生主持，应出席会议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范 性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公 司章程>及部分管理制度的公告》（公告编号：2025-019）及修订后的《公司章 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3）查阅公司与控股股东及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、 信息披露文件； 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或"公司"或"上市公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 6 日-2024 年 8 月 8 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 18 日、2025 年 3 月 18 日对公司进行了 ...