上海合晶硅材料股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 al 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10190 号 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东; 内控审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称上海合 晶) 2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是上海合晶董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 确认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计的核 查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对公司确认 2024 年度日常关联交易及 2025 年度日 常关联交易预计的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 公司于 2025 年 3 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于确认 2024 年度日常关联交易及 2025 年度日常关联交易预计的议案》。董事会 上，关联董事刘苏生、焦平海、邰中和及毛瑞源对该议案回避表决，其余非关联 董事对该议案一致同意。 3、公司审计委 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（邓泗堂） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓泗堂先生，1956年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有中国大陆及 中国台湾注册会计师资格，证券分析师。邓泗堂先生1980年至1981年任张清煌会 计师事务所查账员；1981年至2008年任安永联合会计师事务所查账员、合伙会计 师；2008年至2016年兼任东吴大学助理教授级专业技术人员；2018年至今，为邓 泗堂会计师事务所会计师。2020年3月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 上海合晶 688584 （一）参加股东大会、董事会会议情况 | ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（徐征） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客 观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将2024年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐征先生，1959 年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。 徐征先生 1983 年至 1987 年任中国科学院长春光学精密机械与物理研究所助工； 1987 年至 1996 年任天津理工大学 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（彭协如） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立、客观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规 范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2024年度公司独立董事的述职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 彭协如先生，1967 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。彭协如先生 1993 年至 1994 年任华荣电线电缆股份有限公司成本会计；1994 年至 1999 年任德碁 半导体股份有限公司专案经理； ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上，我们同意提名洪茂益、谢长融、夏定国为公司第三届董事会独立董事 候选人，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十八次会议进行审议。 上海合晶硅材料股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 3 月 18 日 上海合晶硅材料股份有限公司董事会提名委员会 关于第三届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海合晶硅材料股份有限公司 章程》等有关规定，公司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人洪茂益、谢长融、夏定国的个 人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监 事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》 规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未 被证券交易所公开认定为不适合担任 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-010 上海合晶硅材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于协定 性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。 投资金额：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不 超过人民币 7.35 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度 内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 已履行的审议程序：公司于 2025 年 3 月 18 日分别召开第二届董事会第 十八次会议和第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》。公司保荐人中信证券股份有限公司（以下简称 "保荐人"）对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个 月（含）的保本型理财产品，投 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2025年3月18日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次 会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，结合市场需求变化、公司 募投项目的实际情况及未来业务发展的规划，经过谨慎的研讨论证，拟将"优 质外延片研发及产业化项目"达到预定可使用状态时间延期至2026年12月。 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-011 上海合晶硅材料股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 （一）本次延期的募投项目及延期原因 截至本公告披露日，"优质外延片研发及产业化项目"已完成主要建筑工 程及设备购置，包括但不限于外延加工设备、硅片清洗设备、硅片检测设备等， 并已实现部分外延片的规模化生产。由于市场需求变化，以及进行工艺及设备 优化，使得"优质外延片研发及产业化项目"实际投资进度与原预期计划（建 设期24个月）存在差异。 单位：人民币/万元 | 序号 | 募投项目名称 | 募集资金拟投 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册发手证明该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出具。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行查测 ： 【 关于上海合晶硅材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA10192 号 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东: 我们审计了合晶硅材料股份有限公司(以下简称"贵公司")2024 年度的财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债 表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2025年 3 月 11 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10189 号的无保留意 见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 (2022) 26 号)和上海证券交易所《科创板上市公司自律 ...

上海合晶 688584 2024年，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《上海合晶硅材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海合晶硅材料股份有限公司董事 会审计委员会议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将2024年度 公司董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2024年度，公司审计委员会由3名委员组成，分别为邓泗堂先生、彭协如先生、 徐征先生，其中召集人由会计专业人士邓泗堂先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开6次会议，会议的组 织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。 各位委员均亲自出席会议，会议议案全部审议通过。具体情况如下： 2024年度董事会审计委员会履职情况报告 | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | 第二届董事会第 | | 会议审议通过以下议案： | | 1 | 七次审计委员会 | 2 ...