中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶""公司" "发行人""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简 称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关 情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 谢雯、张俊晖 （三）现场检查人员 谢雯、张俊晖、刘梦佳 （四）现场检查时间 2024 年 8 月 6 日-2024 年 8 月 8 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 18 日、 2025 年 3 月 18 日。 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-015 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激 励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股 票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年3月18日分别 召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权 条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》 等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订 稿）》（以下简称"《2020年激励计划》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司 2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2022年激励计划》"），现 将有关情况公告如下： 一、股票期权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露 （一）《2020 年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露 2020年4月1 ...

截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金664,835,741.15元（包括置换 预先投入金额），本报告期内使用募集资金664,835,741.15元（包括置换预先投入 金额）。报告期末，尚未使用的募集资金余额为735,947,316.22元（包含使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的收益及募集资金产生的利息收入扣除银行手续费 净额、尚未支付的发行费用等净额），具体情况如下： 中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关规定，对上海合晶 2024 年度募集资金存放与 使用情况的事项进行了审慎核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下： 一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 （三）资金来源 1、资金来源：公司暂时闲置募集资金。 2、募集资金的基本情况： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意上海 合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）， 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 al 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10190 号 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东; 内控审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称上海合 晶) 2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是上海合晶董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 确认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计的核 查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对公司确认 2024 年度日常关联交易及 2025 年度日 常关联交易预计的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 公司于 2025 年 3 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于确认 2024 年度日常关联交易及 2025 年度日常关联交易预计的议案》。董事会 上，关联董事刘苏生、焦平海、邰中和及毛瑞源对该议案回避表决，其余非关联 董事对该议案一致同意。 3、公司审计委 ...

社律师事务所 IG&WC01 2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划 注销股票期权相关事项的 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称"公司"）委托,作为其 2020 年股票期权激励计划（以下简称"2020 年 激励计划"）和 2022 年股票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）的专项 法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板股票上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件（以下简称"法律法规"）和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划(草 案修订稿）》（以下简称"《2020年激励计划》"）、《上海合晶硅材料股份有限公 北京市朝阳 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对上海合晶部分募投项目延期 的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2253 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额为 1,500,228,775.76 元，扣除新股 发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为 1,390,175,042.29 元，以上募 集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 5 日出具《上海 合晶硅 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 对外投资设立合资公司暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对公司对外投资设立合资公司暨关联交易的事项进 行了核查，并出具本核查意见，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 根据公司战略发展规划，拟与 Wafer Works Investment Corp.（以下简称 "WWIC"）共同出资设立合资公司。注册资本拟不超过 5,000 万元人民币。其 中，上海合晶拟出资不超过 2,000 万元人民币，占注册资本 40%；WWIC 拟出资 不超过 3,000 万元人民币，占注册资本 60%。 公司注册编号：19104 注册资本：70,000,000.00 美元 1 董事：焦平海 成立日期 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（徐征） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客 观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将2024年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐征先生，1959 年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。 徐征先生 1983 年至 1987 年任中国科学院长春光学精密机械与物理研究所助工； 1987 年至 1996 年任天津理工大学 ...