上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-014 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 279,007,720 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 279,007,720 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 53.7199 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 53. ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-01 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 财通证券、安信基金、申万菱信、招商基金、野村资管、广 活动参与单位 发资管、宁银理财、AIIM 投资 时间 2023年11月8日 地点 公司会议室 上市公司接待 董事会秘书、副总经理：杨重博 人员姓名 一、介绍公司基本情况 公司创立于 1996 年，自创立以来始终以氟化技术和碳 碳键偶联技术为核心，业务板块主要为新材料及医药农药 CDMO两大板块，其中新材料产品主要覆盖显示材料、新能 源电池材料及电子化学品、有机硅材料三个领域。 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 会议资料目录 | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一：关于修订并制定相关公司制度的议案 6 | | | 1 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》等相关规定， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东 大会的人员自觉遵守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥269,423,841.86, a decrease of 23.01% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥37,749,169.84, down 18.04% year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥11,633,106.17, a significant decline of 75.09% compared to the previous year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.08, reflecting a decrease of 30.72% from the same period last year[6] - Net profit for Q3 2023 was ¥113,255,035.94, down from ¥143,214,302.66 in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 20.9%[22] - Earnings per share for Q3 2023 was ¥0.25, compared to ¥0.46 in Q3 2022, indicating a decrease of about 45.7%[23] - The company reported a total comprehensive income of ¥111,867,401.03 for Q3 2023, down from ¥146,490,906.01 in Q3 2022, a decrease of approximately 23.6%[23] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 reached ¥3,343,391,843.32, an increase of 31.73% compared to the end of the previous year[6] - The equity attributable to shareholders increased by 50.89% year-over-year, amounting to ¥2,766,403,661.19[6] - Total liabilities as of Q3 2023 amounted to ¥561,884,292.93, a decrease from ¥691,963,516.26 in the previous year[21] - The company's total current liabilities decreased to CNY 445,872,720.70 from CNY 634,106,198.85, a reduction of about 29.7%[18] - The company's non-current assets totaled CNY 1,313,382,625.04, slightly up from CNY 1,307,323,707.58, showing a marginal increase of about 0.5%[18] Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a significant decline of 56.20%, totaling ¥48,166,018.02[6] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥675,079,193.31, down from ¥856,008,092.24 in the same period of 2022, a decline of about 21.1%[25] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was $48,166,018.02, a decrease of 56.2% compared to $109,959,157.84 in Q3 2022[26] - The total cash outflow from investing activities was $834,490,143.73, down from $910,438,966.21 in the previous year, resulting in a net cash flow from investing activities of -$533,476,015.14[26] - The cash inflow from financing activities reached $996,188,475.00, significantly higher than $127,704,410.00 in Q3 2022, leading to a net cash flow from financing activities of $796,928,542.37[26] - The company reported a total cash outflow from operating activities of $626,913,175.29, down from $746,048,934.40 in the same quarter last year[26] Investments and R&D - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥23,517,767.82, a slight decrease of 2.98% compared to the same period last year[6] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥65,622,737.35, slightly up from ¥65,167,686.70 in Q3 2022, indicating a marginal increase of about 0.7%[21] - The company has made investments in new technologies and products, although specific details were not provided in the documents[16] Market and Future Outlook - The company attributed the decline in revenue and gross profit to weak demand in the consumer electronics sector and regulatory adjustments in the new energy vehicle industry[11] - Future outlook includes potential market expansion and strategic partnerships, but specific numerical guidance was not disclosed in the available reports[16] Inventory and Receivables - Accounts receivable rose to CNY 221,334,399.49 from CNY 153,083,022.27, representing a growth of approximately 44.6%[17] - The company's inventory decreased to CNY 446,216,726.26 from CNY 527,051,756.35, a decline of approximately 15.4%[17]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-013 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 30 分 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、 ...

上海康鹏科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海康鹏科技股份 信息披露暂缓与豁免 第一条. 为了规范上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露暂缓与豁免行为,督促公司依法合规履行信息披露义务,根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》(以下 称"《规范运作指引》")和《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下称 "《上市规则》")等法律、法规、规范性文件及《上海康鹏科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")、公司《信息披露管理办法》(以下称"《信 息披露办法》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条. 本公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所其 他相关业务规则的规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。 系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员 知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益 的信息。 第七条. 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件: (一) 相关信息尚未泄漏; ...

上海康鹏科技股份有限公司 第三条.关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项,包括: (八) 债权、债务重组; (九)签订许可使用协议; (十)转让或者受让研究与开发项目; 关联交易管理制度 上海康鹏科技股 关联交易管理 第一章 第一条.为规范上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易,保证公司关联交易的公允性,维护公司及公司全体股东的合法权益,保证公 司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则,根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《上海康鹏科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定,结合公司实际情况,制 定本制度。 第二条.关联交易应遵循以下基本原则: 第二章 关联交易、关联人及关联关系 (一)诚实信用原则; (二)不损害公司及非关联股东合法权益的原则; (三)关联股东及关联董事回避表决原则; (四)公开、公平、公正的原则。 (一)购买或者出售资产; (二)对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三)提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等); (四)提供担保(含对控股子公司担保等): (五) ...

上海康鹏科技股份有限公司 第三条. 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构,公司一切对外担保 行为,须按程序经公司股东大会或董事会批准。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条. 公司对外担保管理实行多层审核制度,所涉及的公司相关部门包括: 财务负责人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门,负责受理及 初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制;董事会 秘书对公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东大会的审批程 序以及进行相关的信息披露。 第五条.对外担保由公司统一管理。未经公司批准,子公司不得对外提供担 保,不得相互提供担保,也不得请外单位为其提供担保。 第六条. 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保;公司进行其他对外担保的,可以要求对 方提供反担保,且反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行 性。 对外担保管理制度 上海康鹏科技股 对外相保 第 第一条. 为规范上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保管 理,规范公司担保行为,控制公司经营风险,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-011 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 279,067,914 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 279,067,914 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 53.7314 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 53.73 ...