上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-035 上海康鹏科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的公司 2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2024 年第三次临时股东大会的授 权，公司于 2024 年 6 月 19 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 6 月 19 日为首次授予日，向符合首 次授予条件的 160 名激励对象授予 298.80 万股第二类限制性股票。现将有关事 项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 限制性股票首次授予日：2024 年 6月 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-033 上海康鹏科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 3 日召开第 二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于<上海 康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案，并于 2024 年 6 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 指定媒体披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规及 规范性文件的要求，公司针对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划内幕信息知情人进行了登 记管理。公司就本激励计划内幕信息知情人在激励计划 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-032 上海康鹏科技股份有限公司 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/24 | 2024/6/25 | 2024/6/25 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 519,375,000 股为基数，每股派发现 金红利 0.066 元（含税），共计派发现金红利 34,278,750.00 ...

监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象 名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 3 日召开第 二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<上海 康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 激励对象在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核 查，相关公示及审核情况如下： 一、公示及核查方式 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-031 上海康鹏科技股份有限公司 （一）公司对激励对象的公示情况 公司于 2024 年 6 月 4 日在上海证券交易所网站（www ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年 6 月 | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一：关于《上海康鹏科技股份有限公司 | | 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 | | | 及其摘要的议案 | | | 6 | | 议案二：关于《上海康鹏科技股份有限公司 | | 2024 年限制性股票激励计划实施考核管 | | | 理办法》的议案 | | | 7 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 | | 2024 年限制性股票激励计划相关事 | | | 宜的议案 | | | 8 | 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-030 上海康鹏科技股份有限公司 关于诉讼事项结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、诉讼基本情况 公司于2021年7月通过招商银行上海分行外滩支行代销理财认购了由五矿信 托发行的信托计划50,000,000份，共计5,000万元，到期日为2021年12月25日。 2021年12月，该信托计划的初始债务人阳光城集团无法按时偿还款项，公司认购 的信托计划已违约。公司于2021年12月收到本金725,000元，于2022年2月收到本 金785,000元，剩余本金48,487,500元未收回。 2023年6月5日，西宁市城中区人民法院就公司诉五矿信托财产损害赔偿纠纷 案进行立案（（2023）青0103民初3474号），公司请求法院判令：1.赔偿投资本 金损失48,487,500.00元；2.赔偿利息损失1,457,680.99元；3.赔偿律师费；4. 本案诉讼费用由被告承担。 2023年6月，公司将招商银行上海分行作为被告向上 ...

《上海康鹏科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）本激励计划拟授予的限 制性股票数量为370.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 的0.71%。其中，首次授予298.80万股，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额的0.58%，占拟授予权益总额的80.76%；预留授予71.20万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.14%，占拟授予权益 总额的19.24%。 一、股权激励计划目的 上海康鹏科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"康鹏科技"、 "本公司" 或"公司"）向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-025 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 三、拟授出的权益数量 本激励计划拟授予的限制性股票数量 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）委托，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海康鹏科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，针对公司拟实施的 2024 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划 ...

上海康鹏科书 〔案)的核查意见 关于公司 2024 年限制性服 司》监事会依据《中华人民共 上海康鹏科技股份有限公司(以下衙称"公 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《上海康鹏科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定,对《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草 案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")进行了核查,发表核查意见如下: 1. 公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告; (二) 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施; (四)具有《公司法 ...