中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对康鹏科技首次 公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注 册，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通 股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板挂 牌上市。公司首次公开发行后，总股本为 51,937.50 万股，其中有限售条件流通 股为 43,464.6325 万股，无限售条件流通股为 8,472.8675 万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股 ...

KPMG Huazhen LLP 25th Floor, Tower II, Plaza 66 1266 Nanjing West Road Shanghai 200040 China Telephone +86 (21) 2212 2888 +86 (21) 6288 1889 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 與上週日 南京西路1266号 恒隆广场2号楼25楼 邮政编码:200040 电话 +86 (21) 2212 2888 传真 +86 (21) 6288 1889 网址 kpmg.com/cn 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函回复的专项说明 上海证券交易所 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）接受上海康 雕科技股份有限公司(以下简称"康鹏科技"或"公司"）的委托,按照中国注册会计师审计 准则（以下简称"审计准则"）审计了康鹏科技 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-038 上海康鹏科技股份有限公司 关于 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别风险提示： 1、业绩下滑风险 公司新材料中LiFSI产品的业绩主要受市场供需格局、下游厂商需求量、原 材料价格等因素影响，如果行业竞争进一步加剧，持续存在供大于求的局面， 公司LiFSI产品出货量减少、市场份额下降或其他不利因素发生，公司的LiFSI 业绩可能存在继续下滑的风险。 2、募投项目产能消化风险、变更或者延期的风险 公司募投项目"兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目 （一期）一阶段"正在前期建设准备中，依照计划该项目将于2025年底建成， 虽然LiFSI目前市场需求量持续增大，但由于供给端产能也增长迅速，市场竞争 激烈。公司目前产能消化情况高于行业平均水平，但若市场需求持续不及预期， 公司募投项目后续仍存在一定的产能消化风险，同时产品价格在高度竞争的市 场下将维持较低，导致公司该产品毛利率承 ...

中信建投证券股份有限公司关于 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度报告信息披露监管问询函回复的核查意见 上海证券交易所： 根据贵所出具的《关于对上海康鹏科技股份有限公司2023年年度报告的信 息披露监管问询函》（上证科创公函〔2024〕0191号）（以下简称"问询函"） 的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机 构"）作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"康鹏科技"或"公司"） 的首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对康鹏科技就《问询函》相 关问题的回复进行了核查，现发表意见如下： 风险提示： 1、业绩下滑风险 公司新材料中LiFSI产品的业绩主要受市场供需格局、下游厂商需求量、原 材料价格等因素影响，如果行业竞争进一步加剧，持续存在供大于求的局面， 公司LiFSI产品出货量减少、市场份额下降或其他不利因素发生，公司的LiFSI 业绩可能存在继续下滑的风险。 2、募投项目产能消化风险、变更或者延期的风险 公司募投项目"兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目 （一期）一阶段"正在前期建设准备中，依照计划该项目将于2025年底建成， 虽然LiFSI目前市场 ...

一、激励对象的范围 2024 年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")首次授予的激励 对象 160 人,占公司员工总数(截止 2023年 12 月 31 日公司员工总人数为 1,109人)的14.43%,包括: 上海康鹏科技股份有限公司 (一) 公司(含子公司) 董事、高级管理人员; 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日) (二)董事会认为应当激励的其他人员。 | | | | | | 100 2017 11 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 性股票数量 限制性股票 (73) | 数量的比例 | 公告目公司股 | | | | | | | (%) | 总额的比例 (%) | | 、董事、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 袁云龙 | 中国 | 董事、总经理 | 15.00 | 4.05 | 0.03 | | 2 副总经理 | 何立 | 中国 | | 9.00 | 2.43 | 0.02 | | 副总经理、财 3 | 喜幸 | 中国 | | 6.00 | 1.62 | 0.01 | | ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-034 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 3、 董事会秘书杨重博先生出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：关于《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的议案 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 268,455,984 ...

关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予事项的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限公 司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）的委托，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》（以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海康鹏科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和 ...

一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会 议于 2024 年 6 月 19 日以现场方式召开。本次会议为紧急会议，全体监事一致同 意豁免本次会议通知的时间要求，召集人在会议上就本次紧急事项进行了说明。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席范珠慧女士主 持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-037 上海康鹏科技股份有限公司 （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 经审核，监事会认为： 上海康鹏科技股份有限公司监事会 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件规定 的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2024 年 6 月 2 ...

上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会议 于 2024 年 6 月 19 日以通讯表决方式召开。本次会议为紧急会议，全体董事一致 同意豁免本次会议通知的时间要求，召集人在会议上就本次紧急事项进行了说明。 本次会议由董事长杨建华先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-036 上海康鹏科技股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》 经审议，公司 2024 年第三次临时股东大会已批准实施公司 2024 年限制性股 票激励计划，并授权董事会具体办理本次限制性股票激励计划相关事宜。根据股 东大会的批准和授权，董事会认为公司 ...

1、本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 上海康鹏科技股份有限公司监事会 关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（截至授予日） 上海康鹏科技股份有限公司 （以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（ 以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海康鹏科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024年限制 性股票激励计划》首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表 核查意见如下： （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《 ...