上海康鹏科技股份有限公司 ESG 管理制度 培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现 环境友好建设。 第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流， 为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。 第九条 公司支持职工代表大会、工会组织依法行使职权。董事会和管理层 应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公司经营和涉及职工利益的重大事项 的意见。 第十条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司 治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。 第十一条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应 积极参与地区建设、救灾助困和公益事业，履行相关社会责任。 第十二条 公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的 透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度， 做好股东、董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露质量，加强内 部控制和风险管理，防范和解决公司治理风险。 第三章 ESG 管理机构与职责 第十三条 公司建立 ESG 管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-048 公司董事会提请股东会授权管理层或其指定人员办理与本次《公司章程》修 订事项相关的工商变更登记及备案手续。上述事项的变更最终以工商登记机关核 准、登记的情况为准。 上海康鹏科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开 第三届董事会第六次会议，审议通过《关于修订<公司章程>及部分管理制度的议 案》，该议案尚需提交股东会审议。现将相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》情况 根据《市场主体登记管理条例》规定，结合公司实际情况，公司拟对《上海 康鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订。 具体修订情况如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第十五条 经公司登记机关核准，公司经营 | 第十五条 经公司登记机关核准，公司经营 | | 范围为：电子、材料、生物 ...

第四条 关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 2 （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）存贷款业务； 上海康鹏科技股份有限公司关联交易管理制度 上海康鹏科技股份有限公司关联交易管理制度 （五）租入或者租出资产； （十七）与关联人共同投资； （十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十九）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其 他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司 提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资 的公司同比例增资或优先受让权等属于关联交易的其他事项。 关联关系主要是指在财务和经营决策中有能力对公司直接或间接控制或施 加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关 系、管理关系及商业利益关 ...

(二)在公司任职的所有高级管理人员,包括总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人和经董事会认定的其他高级管理人员。 上海康鹏科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海康鹏科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 概述 第一条 为进一步完善上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")治理 结构,加强和规范公司董事、高级管理人员(以下简称"高管")薪酬的管理,根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律法规、规范性文件和《上海康鹏科技股份有限公司公司章程》(以 下称"《公司章程》")《上海康鹏科技股份有限公司有限公司董事会薪酬与考核 委员会工作细则》的规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二章 适用对象 第二条 本制度适用对象具体包括以下人员: (一)公司董事会的全体成员,包括独立董事和非独立董事; (三)绩效挂钩原则:年度薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩,与公司 经营业绩、年度考核结果、行为规范等相结合; (四)竞争原则:注重收入市场化,制定合理的薪资结构比例,保持公司薪 酬的吸引力以及在市场上的竞争力,有利于公司吸引人才。 第五条 ...

上海康鹏科技股份有限公司对外担保管理制度 第七条 公司发生对外担保事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。对 外提供担保事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产 30%的担保； （五）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 总资产 30%以后提供的任何担保； （六）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用前款 第一项至第三项的规定，但是公司章程另有规定除外。公司应当在年度报告和半 年度报告中汇总披露前述担保。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还 必须经出 ...

| 第一章 | 总则 … | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营目标和范围 …… | 2 | | 第三章 | 股份 …… | 2 | | 第四章 | 股东和股东会 … | 6 | | 第五章 | 董事会 · | · 23 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 …… | ··37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 ……… | ··40 | | 第八章 | 通知和公告 ……… | ·· 46 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 …… | · 47 | | 第十章 | 修改章程 … | ·· 51 | | 第十一章 | 附则 …… | ··· 51 | 第一章 总则 第一条 为维护上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规之规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他 有关法律、法规之规定由上 ...

上海康鹏科技股份有限公司对外投资管理制度 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展 战略，合理配置公司资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 公司不对外投资信托产品。对于投资ABS产品或其类似产品的，公司 应委派专人严格审查其底层资产构成、评估产品风险等级。对于符合《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》及本规定的投资项目，应提交董事会、股 东会审批。 第二章 对外投资的组织管理机构及人员 第九条 公司内审部门和财务部门负责对对外投资项目的财务进行审计、管理 及考核。 第十条 公司董事会秘书负责对外投资项目相关法律文件的起草及审核。 第三章 对外投资的审批权限与披露要求 第十一条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司年度对外投资计 划由董事会审议通过后提交公司股东会审议，股东会审议通过后按照本制度规定程 序由总经理负责实施。超过股东会审议通过的年度投资计划额度的对外投资，按照 2 上海康鹏科技股份有限公司对外投资管理制度 本制度第十三条、十四条以及十五条规定权限进行审议。 第六条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，按照《公 司章程》之 ...

上海康鹏科技股份有限公司内部审计制度 计机构，内审部在审计委员会指导下独立开展审计工作，内审部对董事会负责，向 审计委员会报告工作。内部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监 督指导。内部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第七条 审计委员会应赋予内审部相应职权，为内部审计工作的顺利开展奠定 组织上的基础和制度上的保障。内审部独立行使审计监督权，不受其他部门、单位 和个人的干预，保持内部审计机构的独立性、公正性和权威性。不得置于财务部门 的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第八条 公司内审部设内审总监一名从事内部审计工作。 第三章 内审人员职业道德规范 第九条 内审人员在履行职责时，应当遵守中国内部审计准则及中国内部审计 协会制定的相关规定。 第十条 内审人员不得从事损害国家利益、企业利益和内部审计职业荣誉的活 动。 第十一条 内审人员在履行职责时，应当做到独立、客观、正直和公正； （一）内部审计人员不能以任何决策制定者的资格参加经营，包括但不限于业 务活动、内部控制和风险管理的决策与执行，以保持客观公正的能力和立场； （二）内部审计人员与被审计单位及其主要负责人在经济 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-050 上海康鹏科技股份有限公司 关于为他人提供反担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）的参股公 司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为满足日常经营发展的 融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行（以下简称"住友银行"） 拟申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，其控股股东中央硝子株式会社（以 下简称"中央硝子"）为上述贷款本金、利息、损害金及其他根据贷款合同承担 的全部债务（以下简称"融资担保合计金额"）提供连带责任保证担保，公司及 其控股子公司衢州康鹏化学有限公司（以下简称"衢州康鹏"）合计持有中硝康 鹏 40%的股权，公司拟按照其在中硝康鹏的持股比例就融资担保合计金额的 40% 向中央硝子提供相应的反担保。 （二）内部决策程序 公司于 2025 年 8 月 25 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于 为他人提供反担保的议案 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对康 鹏科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007 号)，公司首次公开发行人民币普 通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元(不含增值税)后的 募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 年 7 月 17 日存入公 司募集资金账户 ...