上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-012 上海康鹏科技股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举 及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日召开 2025 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第三届董事会非独立董事及独立 董事、第三届监事会非职工代表监事，与经公司职工（会员）代表大会选举产生 的一名职工监事，共同组成公司第三届董事会、监事会。上述人员自 2025 年第 一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 公司于 2025 年 1 月 24 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于 选举第三届董事会董事长的议案》《关于选举第三届董事会各专门委员会委员的 议案》《关于聘任高级管理人员的议案》；同日，公司召开第三届监事会第一次会 议，审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》，现就相关情况公告如下： 一、公司第三届董事会组成情况 （一）董事长：杨建华 （二）董事会成员 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-011 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 上海康鹏科技股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 55 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 55 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 279,724,931 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 279,724,931 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 53.8579 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 53.8579 | | （%） | | 2025 年第一次临时股东大会决议公告 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 1 月 24 日 ...

Financial Performance Forecast - The company expects a net loss attributable to shareholders of the parent company for 2024 to be between -46 million and -55 million CNY, a decrease of 140.82% to 148.80% compared to the previous year [3]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses is projected to be between -85 million and -100 million CNY, representing a decrease of 205.91% to 224.60% year-on-year [3]. - The total profit for the previous year was 125.81 million CNY, with a net profit attributable to shareholders of 112.70 million CNY [6]. Market Conditions and Business Segments - The decline in performance is primarily due to weak market conditions influenced by macroeconomic factors, leading to pressure on product prices while costs remain rigid [7]. - In the new materials segment, demand for high-priced products is declining despite increased sales efforts, while the average price of products in the new energy battery materials market has decreased [7]. - The CDMO segment's business decline is mainly affected by significant variations in customer order cycles due to changes in downstream pharmaceutical sales and production plans [7]. Operational Status and Risks - The company maintains normal business operations with sufficient cash flow and has not encountered significant adverse changes in production and operations [7]. - The performance forecast has not been audited by a registered accountant and is based on preliminary calculations by the finance department [8]. - Investors are advised to pay attention to investment risks as the forecast data is preliminary and subject to change upon the release of the audited annual report [9].

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2025 年 1 月 会议资料目录 | 上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | | 上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一：关于 年度日常关联交易额度预计的议案 6 | 2025 | | 议案二：关于 年度对外担保预计的议案 8 | 2025 | | 议案三：关于 2025 年度开展外汇套期保值业务的议案 10 | | | 议案四：关于制定相关公司制度的议案 11 | | | 议案五：关于董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案 12 | | | 议案六：关于董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案 13 | | | 议案七：关于监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事的议案 14 | | 1 上海康鹏科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-009 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 1 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 24 日 至 2025 年 1 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2025年1月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会 议于 2024 年 12 月 30 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 12 月 25 日 以直接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监 事会主席范珠慧女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海 康鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 上海康鹏科技股份有限公司监事会 1.审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选 人的议案》 监事会认为，鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，监 事会依法进行换届选举。经对非职工代表监事候选人任职资格的审 ...

上海康鹏科技股份有限公司董事会提名委员会 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律法规以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,上海康鹏科技 股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会提名委员会对公司第三届董事 会独立董事候选人的任职资格进行了审查,发表审查意见如下: 上海康鹏科技股份有限公司第二届董事会提名委员会 经审阅第三届董事会独立董事候选人王悦女士、贾希凌女士、LU SHOUFU 先 生的个人履历等相关资料,上述独立董事候选人均未持有公司股份,与公司持 股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,不存在《公 司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事的情形;未被 中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司董事;未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评; 没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 等情形 ...

上海康鹏科技股份有限公司董事、监事、 高级管理人员薪酬管理制度 一海康鹏科技 董事、监事、高级管理人员薪酬 第一章 第一条 为进一步完善上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")治理 结构,加强和规范公司董事、监事、高级管理人员(以下简称"高管")薪酬的管 理,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《上海康鹏科技股份有限公司章程》 (以下称"《公司章程》")、《上海康鹏科技股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作细则》(以下称"《董事会薪酬与考核委员会工作细则》")的规定,结 合公司实际情况,制定本制度。 (一)公司长远利益相结合原则:应与公司持续健康发展目标相符,短期与 长期激励相结合,防止短期行为,促进公司可持续发展; (二)权责利对等原则:按工作岗位、工作成绩、贡献大小及权责相结合等 因素确定基本工资薪酬标准; (三)绩效挂钩原则:年度薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩,与公司 经营业绩、年度考核结果、行为规范等相结合; (四)竞争原则:注重收入市场化,制定合理的薪资结构比例,保持公司薪 酬的吸引力以及在市场上的竞争力,有利于公司吸引 ...

第九条 公司支持职工代表大会、工会组织依法行使职权。董事会、监事会 和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公司经营和涉及职工利益的 重大事项的意见。 第十条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司 治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。 第十一条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应 积极参与地区建设、救灾助困和公益事业，履行相关社会责任。 第十二条 公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的 透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度， 做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露质量， 加强内部控制和风险管理，防范和解决公司治理风险。 第三章 ESG 管理机构与职责 上海康鹏科技股份有限公司 ESG 管理制度 培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现 环境友好建设。 第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流， 为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。 第十三条 公司建立 ESG 管理体系，对相关工作进行统一 ...