恒玄科技（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事戴继雄、王艳辉、王志华的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查：公司独立董事戴继雄、王艳辉、王志华的兼职、任职情况以及 其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在 在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此， 董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 恒玄科技（上海）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 作为恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"恒玄科技"或"公司"） 首次公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建 投证券"或"保荐机构"）对恒玄科技首次公开发行股票募集资金的存放与使用 情况进行了核查，情况如下： 中信建投证券股份有限公司 关于恒玄科技（上海）股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会以"证监许可[2020]2752 号"文《关于同意恒玄 科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，恒玄科技向境 内投资者公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,000,000 股，每股面值 1.00 元， 每股发行价格 162.07 元。截至 2020 年 12 月 9 日止，公司募集资金总额为 人民币 4,862,100,000.00 元，扣除承销费和保荐费（不含增值税） 86,429,284.91 元后，剩余募集资金 4,775,670,715.09 元，已由主承销商中信建投证券于 2020 年 12 月 9 日汇入公司募集资金监管账户。另减其他发行费用（不含 ...

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 公告编号：2024-014 恒玄科技（上海）股份有限公司 关于补选公司第二届董事会非独立董事及调整审计委员会 委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召 开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立 董事的议案》《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》，现将具体 情况公告如下： 一、关于补选公司第二届董事会非独立董事的情况 公司原董事 Xiaojun Li 先生因个人原因，已向公司董事会申请辞去第二届董 事会非独立董事职务。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事辞职的公告》（公告编号：2023-035）。 为保证公司董事会的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》 的相关规定，经董事会提名委员会资格审查，公司于 2024 年 3 月 27 日召开第二 届董 ...

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 公告编号：2024-008 恒玄科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会 议通知于 2024 年 3 月 15 日送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 27 日以现场方 式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席黄 律拯女士主持。会议的召集与召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《恒玄 科技（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席黄律拯女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章 程》及公司《监 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 公司董事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 等法律法规的相关规定开展工作，审计委员会 2023 年度充分利用自身专业开展工作，勤勉 尽责，积极履行工作职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事戴继雄先生、王艳辉先生及非独立董事赵国 光先生 3 名成员组成，戴继雄先生担任审计委员会主任委员。审计委员会的成员资格和构成 均符合有关法律法规的规定。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下： | 序号 | | 召开日期 | | 召开届次 | 议案名称 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 | 年 | 3 月 | 第二届董事会审 | 审议通过： | | | 日 20 | | | 计委员会第二次 | 1、《关于<2022 年度董事会审计委员会履职报 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四章 决策程序 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司发展战略、经营活动情况、资产规模和股权结构对 1 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")董事及高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司法人治理结构， 根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件以及《恒玄科技（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设立董 事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究并制定公 司董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管 理人员的人选进行审查并提出建议，形成明确的审查意见。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事居多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，由董事会选举产 生，负 ...

二、 独立董事年度履职概况 恒玄科技（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以及《恒玄科技 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《恒玄科技（上海）股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求，本着客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时 出席各次股东大会和董事会会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将独立董事 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人戴继雄，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。本人于 1986 年至 2004 年任上海财经大学教研室副主任、副教授，2004 年至 2006 年任上海复星高 科技（集团）有限公 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、规 范性文件和和《恒玄（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及进行内部控制审计业 务的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（简称"审计委员会"）审 议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预审计 委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第五条 公司选聘的会计师事务 ...

公司代码：688608 公司简称：恒玄科技 恒玄科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 恒玄科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 公告编号：2024-015 恒玄科技（上海）股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》、修订及制定部分内 部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召 开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于变更 公司注册资本及修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分内部制度的议 案》《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》,现将相关内容公告如 下： 一、本次变更注册资本的情况 公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属34,708 股。该部分股票均为普通股，已于2023年7月5日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成登记。 至此，公司股份总数由普通股12,000万股变更为普通股12,003.4708万股； 公司注册资本由12,000万元人民币变更为12,003.4708万元人民币。 二、公司章程修订情况 基于以上公司注册资本变更的相关情况，以 ...