恒玄科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、 规范性文件和和《恒玄（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及进行内部控制审计业 务的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预审计 委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第五条 公司选聘的会计师事务所应 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： 3 第十四条 战略委员会会议表决方式为举手或投票表决；临时会议可以采取通 讯表决的方式召开。 第十五条 战略委员会会议可根据需要，邀请公司其他董事、高级管理人员列 席会议。 第十六条 必要时，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费 用由公司支付。 第十七条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循 有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。 第十八条 战略委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录 上签名；会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限不少于十年。 第十九条 战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事 会。 第二十条 出席会议的委员及列席人员均对会议所议事项负有保密义务，不得 擅自披露有关信息。 第十二条 战略委员会会议每年至少召开一次，二分之一以上的战略委员会委 员可以提议召开临时会议。会议应于召开前三天通知全体委员，会 议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十三条 战略委员会会 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 股权激励管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸引留住优秀人才，充分调动公 司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确 保远期发展战略及经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有 关法律、行政法规和规范性文件以及《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称股权激励，是以公司股票为标的，对公司各级管理人员及核心骨干人员进行 的长期性激励。如无特殊说明，本制度所称股权激励计划包括股票期权、限制性股票、员工持股计 划或法律、行政法规允许的其他激励方式。 第三条 公司实施股权激励应遵循以下原则： （一）充分保障股东利益，不得损害公司利益； （二）坚持激励与约束结合，收益与贡献匹配； （三）坚持依法规范，遵守法律、行政法规和公司章程的规定 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 决策范围 第六条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 1 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）的重大经 营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公 司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度，制定本对外投资 管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司股东会、董事会作为公司对外投资的决策机构，各自在其权限 范围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和 个人无权做出对外投资的决定。 第四条 公司董事会设立战略委员会后负责对公司重大投资项目的可行性、 投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项 目的执行进展，如发现投资 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 1 第一条 为维护恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会 规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《恒 玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定 和要求，制定本规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。股东会应当在《公司法》和公司章程规定 的范围内行使职权。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高管人员、股东会的有关工作人员、 列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于召开股东会的各 项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负 有诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利 ...

2 恒玄科技（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保的基本原则 第六条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和 批准，公司可以为符合条件的第三人（包括公司的参股及控股子 1 第一条 为维护恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国证券法》、 其他相关法律、法规、规范性文件的规定及《恒玄科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司的 实际情况，制定本对外担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司为第三人（包括公司的参股及控股子公司）提 供下列担保的行为：被担保企业因向金融机构贷款、票据贴现、 融资租赁等原因向公司申请为其提供担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范 因被担保人财务状况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合 理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第三条 投资者关系工作的目的是： 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 充分披露信息原则 除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关 信息。 （二） 合规性原则 公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则， 保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作 时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的 情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 第二章 投资者关系工作的内容和方式 - 1 - 第一条 为切实加强恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")与现有投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 1 第一条 为了进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 以及其他的有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以本公司的章程为准，不以公司 的其他规章作为解释和引用的依据。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 日起未逾 3 年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 内部审计的目的是建立公司内部的独立的评价职能，该职能目的是 检查和评价公司内部组织的经济活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部 审计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和 信息。 内部审计目标包括以合理的成本促进有效的控制。 1 第一条 为进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依 据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部 审计准则》等有关法律、法规、规章的规定及《恒玄科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制 度的规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计制度（以下简称 "本制度"） 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 审计工作组的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动， 运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评 价，提高运 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 恒玄科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、 公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范 运作》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《恒 玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照规定及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息保密工作的主要负责人，董 事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、办理内幕信息知情 ...