恒玄科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 决策范围 第六条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 1 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）的重大经 营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公 司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度，制定本对外投资 管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司股东会、董事会作为公司对外投资的决策机构，各自在其权限 范围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和 个人无权做出对外投资的决定。 第四条 公司董事会设立战略委员会后负责对公司重大投资项目的可行性、 投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项 目的执行进展，如发现投资 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 1 第一条 为维护恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会 规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《恒 玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定 和要求，制定本规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。股东会应当在《公司法》和公司章程规定 的范围内行使职权。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高管人员、股东会的有关工作人员、 列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于召开股东会的各 项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负 有诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利 ...

2 恒玄科技（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保的基本原则 第六条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和 批准，公司可以为符合条件的第三人（包括公司的参股及控股子 1 第一条 为维护恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国证券法》、 其他相关法律、法规、规范性文件的规定及《恒玄科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司的 实际情况，制定本对外担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司为第三人（包括公司的参股及控股子公司）提 供下列担保的行为：被担保企业因向金融机构贷款、票据贴现、 融资租赁等原因向公司申请为其提供担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范 因被担保人财务状况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合 理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第三条 投资者关系工作的目的是： 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 充分披露信息原则 除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关 信息。 （二） 合规性原则 公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则， 保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作 时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的 情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 第二章 投资者关系工作的内容和方式 - 1 - 第一条 为切实加强恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")与现有投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 1 第一条 为了进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 以及其他的有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以本公司的章程为准，不以公司 的其他规章作为解释和引用的依据。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 日起未逾 3 年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 内部审计的目的是建立公司内部的独立的评价职能，该职能目的是 检查和评价公司内部组织的经济活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部 审计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和 信息。 内部审计目标包括以合理的成本促进有效的控制。 1 第一条 为进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依 据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部 审计准则》等有关法律、法规、规章的规定及《恒玄科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制 度的规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计制度（以下简称 "本制度"） 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 审计工作组的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动， 运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评 价，提高运 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 恒玄科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、 公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范 运作》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《恒 玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照规定及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息保密工作的主要负责人，董 事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、办理内幕信息知情 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 第五条 保荐机构或者独立财务顾问应当对公司募集资金的管理和使用履 行持续督导职责。 1 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等公司规章制度，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及非公开发行证券或者其他具有股权性质的证券 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用 募集资金，自觉维护上市公司募 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事居多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，由董事会选举产 生，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董 事会及时根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会下设工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议 组织等工作。工作组成员由公司董事会秘书办公室、人力资源部门 等有关部室工作人员担任。 第八条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司发展战略、经营活动情况、资产规模和股权结构对 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")董事及高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司法人治理结构， 根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理会议 第四条 总经理办公会不定期召开，由总经理（或其授权人）主持，副总 经理、财务负责人及各部门负责人参加，讨论分析前月的经营状 况并安排下阶段主要工作，讨论重大经营决定及中层管理人员任 免等事项。会议纪要发全体参会人员，并报董事会。 第三章 职责及分工 3 （七）从财务的角度，监督检查公司重大投资项目的实施； （八）监督公司年度投资计划、年度财务计划的实施； （九）督促检查公司财务部门成本、利润等财务计划； （十）审核公司贷款和担保事项； （十一） 初审公司分红派息的方案； （十二） 定期及不定期地就公司财务状况向总经理提供分析报 告，并提出解决方案； （十三） 沟通公司与金融机构的联系，确保正常经营所需要的金 融支持； （十四） 总经理交办的其他事项。 第八条 除涉及《公司章程》及公司其他内部规则明确规定由股东会、董 事会决定或股东会明确授权董事会决定的事项以外，其他事项均 由总经理全权负责，重大事项应及时报董事会备案。 第九条 由总经理负责的事项，其所涉及的重大合同由总经理批准并签订。 第十条 本工作细则未尽事项，按法律、法规、 ...